管理細(xì)則模板怎么寫（精選6篇）

【第1篇】管理細(xì)則模板怎么寫5250字

管理細(xì)則大家了解怎么書寫嗎如果還沒有了解過相關(guān)知識(shí)的朋友可以閱讀小編為你帶來(lái)的這篇:管理細(xì)則范文哦!

班級(jí)量化管理細(xì)則【1】

目的:為了提高同學(xué)們的道德層次，培養(yǎng)同學(xué)們良好的學(xué)習(xí)生活習(xí)慣，樹立良好的班風(fēng)和學(xué)風(fēng)，增強(qiáng)班級(jí)管理的有效性，培養(yǎng)同學(xué)們的自我管理能力和自我約束能力，依據(jù)新的《中學(xué)生守則》、《中學(xué)生行為規(guī)范》和《柳城中學(xué)管理規(guī)定》，并結(jié)合我班的實(shí)際情況，制定本班的規(guī)章制度及相應(yīng)的量化管理規(guī)定。

評(píng)分方法:每位同學(xué)的起始分為每學(xué)期100分，依照條例加分或減分。

期末依據(jù)每位同學(xué)的得分情況進(jìn)行操行等級(jí)評(píng)定。

95分以上為優(yōu)秀，85―94分為良，70―84分為合格，70分以下不合格。

(德育量化積分在95分以下的同學(xué)將被取消評(píng)優(yōu)資格)。

操行量化分在120分以上者，方可參加三好生標(biāo)兵評(píng)選。

該評(píng)定直接記入學(xué)籍檔案，操行等級(jí)為“優(yōu)”者才能參評(píng)各級(jí)各類先進(jìn)。

一、獎(jiǎng)勵(lì)及加分情況

1、段、期考成績(jī)優(yōu)秀者可加分:年級(jí)前50名者加15分;年級(jí)前100名者加10分;年級(jí)前200名者加5分。

學(xué)習(xí)進(jìn)步者(以前次期中或期末成績(jī)?cè)谀昙?jí)排名為準(zhǔn))年級(jí)進(jìn)步10―49名者加3分，進(jìn)步名次在50名以上者每進(jìn)步10名加2分，班級(jí)進(jìn)步10―19名者加2分，進(jìn)步20名以上者加每進(jìn)步10名加2分。

2、擔(dān)任學(xué)生干部(含舍長(zhǎng)、組長(zhǎng)及相關(guān)的骨干)能完成本職工作者，無(wú)失誤者，每學(xué)期加10分;班級(jí)、縣級(jí)、校級(jí) 、市級(jí)、區(qū)級(jí)等優(yōu)秀學(xué)生干部或三好學(xué)生的分別加5、10、15、20、25分不等的加分。

3、積極參加學(xué)校或班級(jí)組織的各項(xiàng)集體活動(dòng)的(包括出黑板報(bào)、學(xué)習(xí)園地、運(yùn)動(dòng)會(huì)、藝術(shù)節(jié)、晚會(huì)、演講等活動(dòng))，凡參賽者一次加2分;若能獲獎(jiǎng)將根據(jù)獲獎(jiǎng)名次再加5―15分不等的加分。

4、文明宿舍獲獎(jiǎng)?wù)?，該宿舍成員每人加5分;先進(jìn)班級(jí)獲獎(jiǎng)?wù)甙嗉?jí)成員每人加5分，先進(jìn)團(tuán)支部獲獎(jiǎng)?wù)撸Р砍蓡T每人加5分。

5、一學(xué)期連續(xù)四周無(wú)扣分情況者加2分，一學(xué)期內(nèi)無(wú)遲到、早退曠課者加6分，一學(xué)期內(nèi)無(wú)扣分情況的加10分。

6、做好人好事，如拾金不昧、幫助他人等情況的給予1―10分不等的加分。

二、違紀(jì)情況及扣分

1、上課遲到者每次扣1分，早退每次扣2分，早退、遲到1/4節(jié)者每一節(jié)扣3分，早讀、晚讀、下午第一節(jié)連續(xù)遲到三次扣2分。

2、課堂上影響教學(xué)活動(dòng)、不尊重任課老師、及上課不聽睡覺被老師點(diǎn)名字的每次扣5分。

3、自習(xí)課不能安靜自習(xí)、有談話、討論、喧嘩、亂走動(dòng)、大聲講話、看小說、聽耳機(jī)及隨身聽的、不服從班委管理者等情況之一的扣2分。

4、有不完成作業(yè)現(xiàn)象的每次扣2分。

5、上課、自習(xí)課睡覺按曠課處理，每節(jié)扣3分。

6、考試作弊者按學(xué)校相關(guān)規(guī)定處理。

7、未經(jīng)請(qǐng)假不按時(shí)到?；蛟谝?guī)定不許外出時(shí)間擅自離校外出者，每次扣10分。

8、無(wú)故曠課者，每曠一節(jié)扣3分，凡請(qǐng)霸王假者按曠課處理。

9、無(wú)故不參加學(xué)校和班級(jí)組織的集體活動(dòng)者，每次扣5分。

10、升旗、課間操、眼保健操、年級(jí)或?qū)W校各級(jí)大會(huì)無(wú)故缺席者，每次扣3分，請(qǐng)假者每次扣1分。

11、值日生不負(fù)責(zé)任者(包括教室、宿舍)每次扣2分。

未掃干凈的，每次扣2分;若未掃每次扣4分;不服從組長(zhǎng)、舍長(zhǎng)和管理員安排的扣5分。

12、未按規(guī)定擺放物品的每人每次扣2分。

13、午休、晚寢鈴響后，不能按時(shí)休息、說話、喧嘩、吵鬧、聽音樂、洗衣服、打電話、洗漱等影響他人休息者每次扣5分，無(wú)法確定違紀(jì)者，該宿舍每人扣2分;有未按時(shí)回宿舍休息的每人每次扣3分。

14、違紀(jì)者用欺騙方法隱瞞真相者扣5分至20分。

15、在教室或其他教學(xué)區(qū)猜碼、打牌、抽煙喝酒等行為的一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依次扣15分，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)政教處處理。

16、凡不佩帶?？ɑ虿话匆笈鍘？ㄕ呙看慰?分，在教學(xué)區(qū)內(nèi)穿拖鞋的一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，每次扣5分，屢教不改者將加倍扣分并上報(bào)政教處處理。

以上是根據(jù)我班具體情況初步制定的班級(jí)管理細(xì)則，如未涉及到的將按《柳城中學(xué)管理章程》規(guī)定處理或根據(jù)新情況增添新的細(xì)則。

2025年10月7日起實(shí)行。

06―8班

現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則【2】

第一條 為了更好地貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院1988年發(fā)布的《現(xiàn)金管理暫行條 例》，特制定本細(xì)則。

第二條 凡在銀行和其他金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱開戶銀行)開立賬戶的機(jī) 關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、企業(yè)、事業(yè)單位(以下簡(jiǎn)稱開戶單位)，必須執(zhí)行本細(xì)則 ，接受開戶銀行的監(jiān)督。

開戶銀行包括:各專業(yè)銀行，國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，經(jīng) 批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資、中外合資銀行和金融機(jī)構(gòu)。

企業(yè) 包括:國(guó)營(yíng)企業(yè)、城鄉(xiāng)集體企業(yè)(包括村辦企業(yè))、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)(包 括個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶)。

中外合資和合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)原則上執(zhí)行本細(xì)則，具體管理辦法由人民銀 行各省、自治區(qū)、直轄市分行根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制訂。

部隊(duì)、公安系統(tǒng)所屬的保密單位和其他保密單位的現(xiàn)金管理，原則上 執(zhí)行本細(xì)則。

具體管理辦法和其他單位可以有所區(qū)別(見第四條第二款)。

第三條 中國(guó)人民銀行總行是現(xiàn)金管理的主管部門。

各級(jí)人民銀行要 嚴(yán)格履行金融主管機(jī)關(guān)的職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)開戶銀行的現(xiàn)金管理進(jìn)行監(jiān)督和稽 核。

開戶銀行負(fù)責(zé)現(xiàn)金管理的具體執(zhí)行，對(duì)開戶單位的現(xiàn)金收支、使用進(jìn) 行監(jiān)督管理。

一個(gè)單位在幾家銀行開戶的，只能在一家銀行開設(shè)現(xiàn)金結(jié)算戶，支取 現(xiàn)金，并由該家銀行負(fù)責(zé)核定現(xiàn)金庫(kù)存限額和進(jìn)行現(xiàn)金管理檢查。

當(dāng)?shù)厝?民銀行要協(xié)同各開戶銀行，認(rèn)真清理現(xiàn)金結(jié)算賬戶，負(fù)責(zé)將開戶單位的現(xiàn) 金結(jié)算戶落實(shí)到一家開戶銀行。

第四條 各開戶單位的庫(kù)存現(xiàn)金都要核定限額。

庫(kù)存現(xiàn)金限額應(yīng)由開 戶單位提出計(jì)劃，報(bào)開戶銀行審批。

經(jīng)核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額，開戶單位必 須嚴(yán)格遵守。

部隊(duì)、公安系統(tǒng)的保密單位和其他保密單位的庫(kù)存現(xiàn)金限額的核定和 現(xiàn)金管理工作檢查事宜，由其主管部門負(fù)責(zé)，并由主管部門將確定的庫(kù)存 現(xiàn)金限額和檢查情況報(bào)開戶銀行。

各開戶單位的庫(kù)存現(xiàn)金限額，由于生產(chǎn)或業(yè)務(wù)變化，需要增加或減少 時(shí)，應(yīng)向開戶銀行提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后再行調(diào)整。

第五條 開戶銀行根據(jù)實(shí)際需要，原則上以開戶單位3天至5天的日常 零星開支所需核定庫(kù)存現(xiàn)金限額。

邊遠(yuǎn)地區(qū)和交通不發(fā)達(dá)地區(qū)的開戶單位 的庫(kù)存現(xiàn)金限額可以適當(dāng)放寬，但最多不得超過15天的日常零星開支。

對(duì)沒有在銀行單獨(dú)開立賬戶的附屬單位也要實(shí)行現(xiàn)金管理，必須保留 的現(xiàn)金，也要核定限額，其限額包括在開戶單位的庫(kù)存限額之內(nèi)。

商業(yè)和服務(wù)行業(yè)的找零備用現(xiàn)金也要根據(jù)營(yíng)業(yè)額核定定額，但不包括 在開戶單位的庫(kù)存現(xiàn)金限額之內(nèi)。

第六條 開戶單位之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，必須通過銀行進(jìn)行轉(zhuǎn)賬結(jié)算。

根 據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，開戶單位只可在下列范圍內(nèi)使用現(xiàn)金:

(一)職工工資、各種工資性津貼;

(二)個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬，包括稿費(fèi)和講課費(fèi)及其他專門工作報(bào)酬;

(三)支付給個(gè)人的各種獎(jiǎng)金，包括根據(jù)國(guó)家規(guī)定頒發(fā)給個(gè)人的各種科 學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)、體育等各種獎(jiǎng)金;

(四)各種勞保、福利費(fèi)用以及國(guó)家規(guī)定的對(duì)個(gè)人的其他現(xiàn)金支出;

(五)收購(gòu)單位向個(gè)人收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品和其他物資支付的價(jià)款;

(六)出差人員必須隨身攜帶的差旅費(fèi);

(七)結(jié)算起點(diǎn)以下的零星支出;

(八)確實(shí)需要現(xiàn)金支付的其他支出(見第十一條第四項(xiàng))。

第七條 結(jié)算起點(diǎn)為1000元，需要增加時(shí)由中國(guó)人民銀行總行確定后 ，報(bào)國(guó)務(wù)院備案。

第八條 除本條例第六條第(五)、(六)項(xiàng)外，開戶單位支付給個(gè)人的 款項(xiàng)中，支付現(xiàn)金每人一次不得超過1000元，超過限額部分，根據(jù)提款入 的要求在指定的銀行轉(zhuǎn)為儲(chǔ)蓄存款或以支票、銀行本票支付。

確需全額支 付現(xiàn)金的，應(yīng)經(jīng)開戶銀行審查后予以支付。

第九條 轉(zhuǎn)賬結(jié)算憑證在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中具有同現(xiàn)金相同的支付能力。

開 戶單位在購(gòu)銷活動(dòng)中，不得對(duì)現(xiàn)金結(jié)算給予比轉(zhuǎn)賬結(jié)算優(yōu)惠的待遇;不得 只收現(xiàn)金拒收支票、銀行匯票、銀行本票和其他轉(zhuǎn)賬結(jié)算憑證。

第十條 開戶單位購(gòu)置國(guó)家規(guī)定的社會(huì)集團(tuán)專項(xiàng)控制商品，必須采取 轉(zhuǎn)賬方式，不得使用現(xiàn)金，商業(yè)單位也不得收取現(xiàn)金。

第十一條 開戶單位現(xiàn)金收支按下列規(guī)定辦理:

(一)開戶單位收入現(xiàn)金應(yīng)于當(dāng)日送存開戶銀行，當(dāng)日送存確有困難的 ，由開戶銀行確定送存時(shí)間;

(二)開戶單位支付現(xiàn)金，可以從本單位現(xiàn)金庫(kù)存中支付或者從開戶銀 行提取，不得從本單位的現(xiàn)金收入中直接支付(即坐支);

需要坐支現(xiàn)金的單位，要事先報(bào)經(jīng)開戶銀行審查批準(zhǔn)，由開戶銀行核 定坐支范圍和限額。

坐支單位必須在現(xiàn)金賬上如實(shí)反映坐支金額，并按月 向開戶銀行報(bào)送坐支金額和使用情況。

(三)開戶單位根據(jù)本細(xì)則第六條和第七條的規(guī)定，從開戶銀行提取現(xiàn) 金的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)寫明用途，由本單位財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人簽字蓋章，并經(jīng)開戶 銀行審查批準(zhǔn)，予以支付;

(四)因采購(gòu)地點(diǎn)不確定、交通不便、搶險(xiǎn)救災(zāi)以及其他特殊情況，辦 理轉(zhuǎn)賬結(jié)算不夠方便，必須使用現(xiàn)金的開戶單位，要向開戶銀行提出書面 申請(qǐng)，由本單位財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人簽字蓋章，開戶銀行審查批準(zhǔn)后，予以支 付現(xiàn)金。

第十二條 開戶單位必須建立健全現(xiàn)金賬目，逐筆記載現(xiàn)金收付，賬 目要日清月結(jié)，做到賬款相符。

不準(zhǔn)用不符合財(cái)務(wù)制度的憑證頂替庫(kù)存現(xiàn) 金;不準(zhǔn)單位之間相互借用現(xiàn)金，不準(zhǔn)謊報(bào)用途套取現(xiàn)金;不準(zhǔn)利用銀行 賬戶代其他單位和個(gè)人存入或支取現(xiàn)金;不準(zhǔn)將單位收入的現(xiàn)金以個(gè)人名 義存入儲(chǔ)蓄;不準(zhǔn)保留賬外公款(即小金庫(kù));禁止發(fā)行變相貨幣，不準(zhǔn)以 任何票券代替人民幣在市場(chǎng)上流通。

第十三條 對(duì)個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包戶發(fā)放的貨款，應(yīng)以轉(zhuǎn)賬方式支 付;對(duì)于確需在集市使用現(xiàn)金購(gòu)買物資的，由承貸人提出書面申請(qǐng)，經(jīng)開 戶銀行審查批準(zhǔn)后，可以在貸款金額內(nèi)支付現(xiàn)金。

第十四條 在銀行開戶的個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶異地采購(gòu)的貸 款，應(yīng)當(dāng)通過銀行以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行結(jié)算。

因采購(gòu)地點(diǎn)不確定、交通不方便 必須攜帶現(xiàn)金的，由客戶提出申請(qǐng)，開戶銀行根據(jù)實(shí)際需要予以支付現(xiàn)金 。

未在銀行開戶的個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶異地采購(gòu)，可以通過銀 行以匯兌方式支付。

凡加蓋“現(xiàn)金”字樣的結(jié)算憑證，匯入銀行必須保證 支付現(xiàn)金。

第十五條 具備條件的銀行應(yīng)當(dāng)積極開展代發(fā)工資、轉(zhuǎn)存儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。

第十六條 為保證開戶單位的現(xiàn)金收入及時(shí)送存銀行，開戶銀行必須 按照規(guī)定做好現(xiàn)金收款工作，不得隨意縮短收款時(shí)間。

大中城市和商業(yè)比 較集中的地區(qū)，要建立非營(yíng)業(yè)時(shí)間收款制度。

第十七條 開戶銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)柜臺(tái)審查，定期和不定期地檢查開戶單 位執(zhí)行國(guó)務(wù)院《現(xiàn)金管理暫行條例》和本細(xì)則的情況，并按規(guī)定向其上級(jí) 單位和當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)告現(xiàn)金管理情況。

各級(jí)人民銀行要定期不定期地對(duì)同級(jí)專業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)(包括經(jīng) 營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資、中外合資銀行和金融機(jī)構(gòu))的現(xiàn)金管理情況進(jìn)行檢查 監(jiān)督，并及時(shí)解決有關(guān)現(xiàn)金管理中的問題。

各開戶單位要向銀行派出的檢查人員提供有關(guān)資料，如實(shí)反映情況。

第十八條 各開戶單位的主管部門要定期和不定期地檢查所屬單位執(zhí) 行國(guó)務(wù)院《現(xiàn)金管理暫行條例》和本細(xì)則的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，并 將檢查情況書面通知開戶銀行。

第十九條 各級(jí)銀行要支持敢于堅(jiān)持原則、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理的財(cái)會(huì) 人員，對(duì)模范遵守國(guó)務(wù)院《現(xiàn)金管理暫行條例》和本細(xì)則的單位和個(gè)人應(yīng) 給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十條 開戶單位如違犯《現(xiàn)金管理暫行條例》，開戶銀行有權(quán)責(zé) 令其停止違法活動(dòng)，并根據(jù)情節(jié)輕重給予警告或罰款。

有下列情況之一的，給予警告或處以罰款;

(一)超出規(guī)定范圍和限額使用現(xiàn)金的，按超過額的10%~30%處罰;

(二)超出核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額留存現(xiàn)金的，按超出額的10%~30%處罰 ;

(三)用不符合財(cái)務(wù)制度規(guī)定的憑證頂替庫(kù)存現(xiàn)金的，按憑證額10%~3 0%處罰;

(四)未經(jīng)批準(zhǔn)坐支或者未按開戶銀行核定坐支額度和使用范圍坐支現(xiàn) 金的，按坐支金額的10%~30%處罰;

(五)單位之間互相借用現(xiàn)金的，按借用金額10%~30%處罰。

有下列情況之一的，一律處以罰款:

(六)保留賬外公款的，按保留金額10%~30%處罰;

(七)對(duì)現(xiàn)金結(jié)算給予比轉(zhuǎn)賬結(jié)算優(yōu)惠待遇的，按交易額的10%~50%處 罰;

(八)只收現(xiàn)金拒收支票、銀行匯票、本票的，按交易額的10%~50%處 罰;

(九)開戶單位不采取轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式購(gòu)置國(guó)家規(guī)定的專項(xiàng)控制商品的， 按購(gòu)買金額50%至全額對(duì)買賣雙方處罰;

(十)用轉(zhuǎn)賬憑證套取現(xiàn)金的，按套取金額30%~50%處罰;

(十一)編造用途套取現(xiàn)金的，按套取金額30%~50%處罰;

(十二)利用賬戶替其他單位和個(gè)人套取現(xiàn)金的，按套取金額30%~50% 處罰;

(十三)將單位的現(xiàn)金收入以個(gè)人儲(chǔ)蓄方式存入銀行的，按存入金額30 %~50%處罰;

(十四)發(fā)行變相貨幣和以票券代替人民幣在市場(chǎng)流通的，按發(fā)行額或 流通額30%~50%處罰。

第二十一條 中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行根據(jù)本細(xì)則第 二十條的原則和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制訂具體處罰辦法。

所得的罰沒款項(xiàng)一律上 繳國(guó)庫(kù)。

第二十二條 開戶單位如對(duì)開戶銀行的處罰決定不服，必須首先按照 處罰決定執(zhí)行，然后在10日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行申請(qǐng)復(fù)議;各級(jí)人民銀行應(yīng) 自收到復(fù)議申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出復(fù)議決定。

開戶單位如對(duì)復(fù)議決定不服 ，應(yīng)自收到復(fù)議決定之日起30日內(nèi)向人民法院起訴。

第二十三條 開戶銀行不執(zhí)行或違犯《現(xiàn)金管理暫行條例》及本細(xì)則 ，由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行負(fù)責(zé)查處;當(dāng)?shù)厝嗣胥y行根據(jù)其情節(jié)輕重，可給予警告 、追究行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任直至停止其辦理現(xiàn)金結(jié)算業(yè)務(wù)等處罰。

銀行工作人員違犯《現(xiàn)金管理暫行條例》和本細(xì)則，徇私、貪財(cái) 賄賂、玩忽職守縱容違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰 ;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 各開戶銀行要建立健全現(xiàn)金管理制度，配備專職人員， 改進(jìn)工作作風(fēng)，改善服務(wù)設(shè)施，方便開戶單位。

現(xiàn)金管理工作所需經(jīng)費(fèi)應(yīng) 當(dāng)在各開戶銀行業(yè)務(wù)費(fèi)用中解決。

第二十五條 現(xiàn)金管理工作政策性強(qiáng)、涉及面廣，各級(jí)銀行要加強(qiáng)調(diào) 查研究，根據(jù)實(shí)際情況，實(shí)事求是地解決各種問題，及時(shí)滿足單位正常的 、合理的現(xiàn)金需要。

第二十六條 本細(xì)則由中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)解釋。

本細(xì)則自1988年10月1日起施行，過去發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)定同時(shí)廢除，一律 以《現(xiàn)金管理暫行條例》和本細(xì)則為準(zhǔn)。

【第2篇】風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則模板怎么寫10550字

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定【1】

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)湖北三江航天建筑工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)全面風(fēng)險(xiǎn)管理(以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)管理)工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，依據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國(guó)航天科工集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及《九院全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱風(fēng)險(xiǎn)，指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

公司將風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類進(jìn)行分類管理，便于各職能管理部門履行職責(zé)。

第三條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo)是通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，支持日常管理和經(jīng)營(yíng)決策，提升管理水平，為公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。

第四條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作遵循以下原則:

(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理。

在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)本單位(部門)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作制度，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，完善風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相融合。

公司應(yīng)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)(2025)7號(hào)文)要求建立健全內(nèi)部控制體系，并以內(nèi)部控制體系為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相融合的風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(三)全面性原則。

做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中控制、事后處置相統(tǒng)一，覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的漏項(xiàng);

(四)重要性原則。

在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域;

(五)適應(yīng)性原則。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng);

(六)成本效益原則。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)權(quán)衡管理成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效管理。

第五條 本規(guī)定適用于公司及所屬各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

第六條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架按照“系統(tǒng)管理、業(yè)務(wù)融合、突出重點(diǎn)、講求實(shí)效”的原則來(lái)設(shè)計(jì)，具體詳見《公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架示意圖》:

(一)公司最高管理層應(yīng)制定和維護(hù)清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和各層級(jí)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的目標(biāo)，并明確本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理原則及風(fēng)險(xiǎn)偏好，為企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境;

(二)公司應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)建立本單位風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供制度保障和考核獎(jiǎng)懲依據(jù);

(三)公司應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際建立本單位的主要業(yè)務(wù)流程體系，特別是重要業(yè)務(wù)、跨部門業(yè)務(wù)均應(yīng)有清晰的業(yè)務(wù)流程圖，并對(duì)流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┕芾砗蔑L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

公司至少每一個(gè)年度須對(duì)本單位的業(yè)務(wù)流程體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向最高管理層報(bào)告相關(guān)信息;

(四)公司應(yīng)建立健全本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息在內(nèi)部暢通;

(五)公司應(yīng)設(shè)計(jì)好風(fēng)險(xiǎn)管理與各種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指引、質(zhì)量體系文件等的銜接模式，避免制度及管理工作的重疊或相互抵觸的現(xiàn)象;

(六)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的采集及整理分析工作，并及時(shí)向最高管理層報(bào)告內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)本單位實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響;

(七)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的重新評(píng)估確認(rèn)的工作，并根據(jù)評(píng)估情況對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)管理策略、方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

重要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可以采取問卷調(diào)查、專題會(huì)議等多種方式進(jìn)行;

(八)公司應(yīng)在制度管理流程中，增加對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)評(píng)審。

業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)與各單位的業(yè)務(wù)流程緊密相關(guān);

(九)公司應(yīng)注意積累與本單位特點(diǎn)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)及運(yùn)用方法、內(nèi)部管理信息的報(bào)告機(jī)制等方面的成功經(jīng)驗(yàn)，并保持持續(xù)的改進(jìn)能力;

(十)公司應(yīng)當(dāng)通過編制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和職能

第七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門、各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及直達(dá)最基層組織的風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員。

第八條 公司董事會(huì)應(yīng)按以下要求履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):

(一)研究公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其管理現(xiàn)狀，確定單位風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策;

(二)審定風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(三)審定本單位風(fēng)險(xiǎn)管理重要規(guī)章制度;

(四)審定本單位風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告;

(五)審定風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告;

(六)審定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第九條 公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行董事會(huì)關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有關(guān)決議，并履行以下職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案的制定和組織實(shí)施;

(二)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè);

(三)審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(四)審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;

(五)審議風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)章制度;

(六)審議風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。

第十條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門的主要職責(zé)包括:

(一)組織編制風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行;

(二)組織編制公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度計(jì)劃，并組織實(shí)施;

(三)組織編制風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告

(四)指導(dǎo)和檢查各相關(guān)部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;

(五)組織建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);

(六)組織編制公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

(七)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理開展有效性評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案;

(八)組織開展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)工作;

(九)負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)相關(guān)工作;

(十)辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

第十一條 公司各職能部門及業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作，主要履行以下職責(zé):

(一)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;

(二)研究提出本部門牽頭業(yè)務(wù)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控;

(三)研究提出本部門牽頭業(yè)務(wù)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

(四)制定本部門各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(五)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的有關(guān)工作;

(六)負(fù)責(zé)建立健全本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng);

(七)做好本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)有關(guān)工作。

第十二條 公司各級(jí)組織主要行政負(fù)責(zé)人為本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員是各級(jí)職能部門或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行人和報(bào)告人。

各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人對(duì)管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有設(shè)計(jì)、指導(dǎo)及敦促的責(zé)任，各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有執(zhí)行、信息收集及報(bào)告的責(zé)任。

第十三條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)監(jiān)督評(píng)價(jià)制度，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，開展監(jiān)督與評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與要求

第十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案與風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)等主要工作。

第十五條 公司要廣泛、持續(xù)不斷地收集與本單位風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、分類、對(duì)比和分析，逐步建立健全本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，并納入統(tǒng)一建立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理。

第十六條 公司要根據(jù)外部環(huán)境和自身?xiàng)l件，圍繞單位發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力等資源的配置原則。

第十七條 公司要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:

(一)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對(duì)外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險(xiǎn)等因素，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施;

(二)制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案要滿足合規(guī)的要求，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各項(xiàng)管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。

第十八條 公司應(yīng)以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

(一)公司各職能部門及業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門;

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門定期對(duì)各單位(部門)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，編制檢查報(bào)告并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì);

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門至少每年一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各相關(guān)職能部門及業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況開展監(jiān)督評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

第十九條 公司要建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，連接各級(jí)單位、各個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保向風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入信息的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。

第二十條 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行日常監(jiān)控，定期編制《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告》，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門應(yīng)定期對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)的監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行匯總、分析，形成公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

第二十一條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門應(yīng)每年對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行總結(jié)，按要求編制《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后，報(bào)送上級(jí)主管單位。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化

第二十二條 公司要大力營(yíng)造進(jìn)取型的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，促進(jìn)單位風(fēng)險(xiǎn)管理水平和員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升，保障單位風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

公司各個(gè)崗位、各個(gè)層級(jí)的從業(yè)人員，除了完成各項(xiàng)例行工作任務(wù)以外，應(yīng)同時(shí)對(duì)影響本崗位、本部門目標(biāo)完成的各類不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素，負(fù)有發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和提出應(yīng)對(duì)建議的職責(zé)，以不斷提高企業(yè)管理水平。

第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。

將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，促進(jìn)系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立。

第二十四條 公司全體員工尤其是各級(jí)管理人員應(yīng)通過多種形式，努力傳播企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念。

第二十五條 公司要將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與人事和薪酬制度相結(jié)合，增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績(jī)、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。

第二十六條 公司要建立重要管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的形成應(yīng)遵循“先橫向再縱向、由基層到高層”的機(jī)制，即先由職能部門或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將本部門或分管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告逐級(jí)匯總報(bào)告至風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門，再由風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門負(fù)責(zé)對(duì)所有的分析報(bào)告進(jìn)行提煉加工，最終形成公司的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的主要作用是使最高管理層掌握公司一定時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況及存在的問題，以便讓管理層能及時(shí)根據(jù)情況的改變對(duì)人員組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)政策進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)而調(diào)整企業(yè)資源配置，甚至戰(zhàn)略目標(biāo)，使企業(yè)能迅速應(yīng)對(duì)內(nèi)外部變化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。

第二十九條 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的主要內(nèi)容包括以下內(nèi)容:

(一)流程風(fēng)險(xiǎn)分析。

對(duì)公司業(yè)務(wù)流程體系的運(yùn)行情況進(jìn)行分析，重點(diǎn)是例外事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或已形成實(shí)質(zhì)性不良影響的事項(xiàng)的分析，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略;

(二)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析。

即根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的分類，對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)作出的分析判斷;

(三)信息風(fēng)險(xiǎn)分析。

對(duì)公司組織體系內(nèi)的各個(gè)層級(jí)、橫向各個(gè)部分之間在信息傳遞與溝通方面進(jìn)行分析，研究和判斷存在的問題或阻礙，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

第三十條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的每一類均應(yīng)由問題、對(duì)策和建議構(gòu)成。

報(bào)告可以采取定期和不定期相結(jié)合的方式:定期為每年;不定期的可由公司根據(jù)實(shí)際的具體需要決定。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

第三十一條 公司應(yīng)基于企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的重要支撐文件。

第三十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)一般應(yīng)收錄以下內(nèi)容:

(一)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

(二)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系設(shè)立情況;

(三)企業(yè)所有重要業(yè)務(wù)的流程圖及其指引或說明;

(四)企業(yè)重要的歷史風(fēng)險(xiǎn)案例;

(五)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該收錄的其他內(nèi)容。

第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)應(yīng)能被全體員工查閱，并對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作起到實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)、備查和明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作用。

第三十四條 公司可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)查閱權(quán)限實(shí)行分層設(shè)置，但應(yīng)合理保證各崗位人員能夠接觸到本崗位需要掌握的各種工作要求或信息。

第八章 考核獎(jiǎng)懲

第三十五條 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、安全誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)公司各部門和所屬各單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果分別納入公司管理講評(píng)和年度考核。

第三十六條 綜合考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)以本規(guī)定為依據(jù)。

第三十七條 對(duì)因忽視全面風(fēng)險(xiǎn)管理而導(dǎo)致發(fā)生重大損失的單位或部門，按視具體情節(jié)追究責(zé)任。

第九章 附 則

第三十八條 本規(guī)定由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則【2】

1 目的

為規(guī)范××××公司(以下簡(jiǎn)稱公司)的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理控制機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)相關(guān)文件，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

2 適用范圍

本辦法適用于本公司。

3 引用和參考文件

3.1 引用文件

《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

《集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》

《集團(tuán)公司系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理大綱(試行)》

3.2 參考文件

《中華人民共和國(guó)公司法》

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4 定義及縮略語(yǔ)

4.1 術(shù)語(yǔ)

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本程序。

a) 風(fēng)險(xiǎn):指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

b) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):戰(zhàn)略環(huán)境和戰(zhàn)略管理過程的不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)有宏觀政策及形勢(shì)把握風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略選擇風(fēng)險(xiǎn)、重大投資風(fēng)險(xiǎn)、海外投資風(fēng)險(xiǎn)、多元化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品開發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

c) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):融資安排、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等財(cái)務(wù)管理活動(dòng)中不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有:財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、資本運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等。

d) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)環(huán)境的不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有:需求風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、客戶與供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、利率與匯率風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品研發(fā)、更新與升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等;

e) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部等不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有:公司治理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、流程管理風(fēng)險(xiǎn)、管理模式風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、外部事件風(fēng)險(xiǎn)等;

f) 法律風(fēng)險(xiǎn):法律環(huán)境以及相關(guān)利益主體法律行為等方面不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見的法律風(fēng)險(xiǎn)有:國(guó)內(nèi)外政治法律環(huán)境及政策風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)環(huán)境、信息披露風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、員工勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等;

g) 安全風(fēng)險(xiǎn):設(shè)備、人員、管理等方面不確定因素對(duì)安全的影響;

h) 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn):工程建設(shè)過程中的不確定因素對(duì)工程項(xiàng)目的影響。

常見的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)有:工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程投資控制風(fēng)險(xiǎn)、工程采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等。

4.2 縮略語(yǔ)

下列縮略語(yǔ)用于本程序

××××公司:公司。

5 責(zé)任

5.1 公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室，其人員構(gòu)成及其職責(zé)按照公司《關(guān)于××××公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的通知》執(zhí)行。

5.2 公司日常風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司審計(jì)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理的日常機(jī)構(gòu)，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員，負(fù)責(zé)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室職責(zé)范圍的日常工作，并負(fù)責(zé)組織對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制有效性的測(cè)試、檢查和評(píng)估。

5.3 公司各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司各部門須設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理崗，該風(fēng)險(xiǎn)管理崗須由熟悉本部門所有工作范圍、職責(zé)以及流程;工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，具有一定的理解和判斷能力;必須能夠長(zhǎng)期、穩(wěn)定負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員擔(dān)任。

各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理人員向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作，并接受審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理和業(yè)績(jī)考核，其工作職責(zé)是:

a) 負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

b) 負(fù)責(zé)對(duì)本部門月度工作計(jì)劃、預(yù)算及工作總結(jié)提出風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)意見;

c) 參與本部門重大事項(xiàng)決策，提出有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的意見。

對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)有權(quán)直接向?qū)徲?jì)部匯報(bào);

d) 協(xié)助部門負(fù)責(zé)人組織實(shí)施本部門重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控;

e) 負(fù)責(zé)對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行自評(píng)，提出相關(guān)改進(jìn)意見 ;

f) 負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)部門建設(shè)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);

g) 辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

6 規(guī)定

6.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟

6.1.1 審計(jì)部每季確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，即關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，制定“風(fēng)險(xiǎn)登記表”和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)到各部門，并確定報(bào)告的時(shí)間和頻率。

其中，“風(fēng)險(xiǎn)登記表”應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)事件描述、風(fēng)險(xiǎn)原因分析、現(xiàn)有控制描述、風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、負(fù)責(zé)部門等;

6.1.2 各部門風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)“風(fēng)險(xiǎn)登記表”的填寫和報(bào)送工作。

部門風(fēng)險(xiǎn)管理人員須按照本實(shí)施細(xì)則“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程”有關(guān)規(guī)定，對(duì)本部門相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項(xiàng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，整理并填寫到“風(fēng)險(xiǎn)登記表”。

各部門負(fù)責(zé)人對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)登記表”出具復(fù)核意見后，風(fēng)險(xiǎn)管理人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送審計(jì)部;

6.1.3 審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯總平衡各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，并對(duì)重要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)核和驗(yàn)證，撰寫公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核;

6.1.4 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室成員審閱并簽署意見后，報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程包括:

a) 收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息;

b) 確定重要業(yè)務(wù)/事項(xiàng);

c) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí);

d) 控制有效性和落實(shí)度復(fù)核;

e) 風(fēng)險(xiǎn)分析;

f) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

g) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

6.2.1 收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

a) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，由辦公室負(fù)責(zé)收集;

b) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集;

c) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，由生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)收集;

d) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，由運(yùn)行部、維修部、儀控室、采購(gòu)部、合同部、技術(shù)部、安全部負(fù)責(zé)收集;

e) 法律風(fēng)險(xiǎn)方面，由合同管理部負(fù)責(zé)收集;

f) 安全風(fēng)險(xiǎn)方面，由安全部負(fù)責(zé)收集;

g) 工程風(fēng)險(xiǎn)方面，由工程計(jì)劃部負(fù)責(zé)收集;

h) 審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理專職負(fù)責(zé)對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

6.2.2 確定重要業(yè)務(wù)/事項(xiàng)

a) 確定重要會(huì)計(jì)科目和披露事項(xiàng)

(1)定量標(biāo)準(zhǔn)

1) 一般應(yīng)選擇合并財(cái)務(wù)報(bào)告稅前利潤(rùn)的5%作為確認(rèn)重要會(huì)計(jì)科目的定量標(biāo)準(zhǔn);

2) 為了確保重要會(huì)計(jì)科目不被遺漏，在確認(rèn)重要會(huì)計(jì)科目時(shí)，將指標(biāo)降低50%，即按稅前利潤(rùn)的2.5%作為重要會(huì)計(jì)科目確認(rèn)的定量標(biāo)準(zhǔn);

3) 凡是會(huì)計(jì)科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)(即稅前利潤(rùn)的2.5%)的，直接確認(rèn)為重要的會(huì)計(jì)科目，對(duì)于會(huì)計(jì)科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額小于定量指標(biāo)的，從定性的角度，確認(rèn)是否屬于重要會(huì)計(jì)科目。

(2)定性因素

1)會(huì)計(jì)科目核算的業(yè)務(wù)存在較大的錯(cuò)誤和舞弊的可能性;

2)會(huì)計(jì)科目核算的業(yè)務(wù)所包含的交易數(shù)量、復(fù)雜程度和類似程度;

3)會(huì)計(jì)科目相關(guān)的交易事項(xiàng)本身具有較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，可能存在重大的財(cái)產(chǎn)損失;

4)與或有負(fù)債相關(guān)的會(huì)計(jì)科目，存在潛在的損失和支付風(fēng)險(xiǎn);

5)本年度新發(fā)生的交易或行為。

(3)重要會(huì)計(jì)科目的定量和定性評(píng)價(jià)

1)對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債表上的項(xiàng)目，將期末余額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，期末余額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的，即確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目;

2) 對(duì)于利潤(rùn)表上的項(xiàng)目，將當(dāng)年發(fā)生額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，當(dāng)年發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的，即確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目;

3) 對(duì)于未達(dá)到定量標(biāo)準(zhǔn)的其他會(huì)計(jì)科目，進(jìn)行定性分析，符合相關(guān)條件的確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目。

b) 確定業(yè)務(wù)流程

與重要會(huì)計(jì)科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程/事項(xiàng)都納入到風(fēng)險(xiǎn)管理范圍內(nèi)。

但一些與重要業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)關(guān)系不密切并且對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表不具有重要影響的流程，則不納入范圍。

例如:與存貨科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程包括銷售、存貨管理、期末存貨盤點(diǎn)、采購(gòu)、成本核算等。

在考慮本身所在行業(yè)的特點(diǎn)，以及造成錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的高低，判斷是否將該流程納入工作范圍。

并且，通常情況下，不需要評(píng)估整個(gè)成本核算流程，只需要評(píng)估確保期末存貨價(jià)值準(zhǔn)確的那部分流程。

6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

a) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的主要目的是考慮在公司所部環(huán)境和條件下，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)有影響的未來(lái)的不確定性。

b) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的步驟

1)從關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng)出發(fā)，針對(duì)這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng)，理解業(yè)務(wù)的性質(zhì)及所要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的實(shí)質(zhì)，考慮實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵成功因素，考慮和找尋在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)事件。

2)識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)關(guān)注下列因素:

①董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

②組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素;

③研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素;

④財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素;

⑤營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素;

⑥其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

3)識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)關(guān)注下列因素:

①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素;

②法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素;

③安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素;

④技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素;

⑤自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素;

⑥其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

4)歸納風(fēng)險(xiǎn)類型，即將辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)歸納到戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、;安全風(fēng)險(xiǎn)、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等類型。

c) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法

1) 流程圖法。

采用流程圖法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，又分為兩種方式，首先是靜態(tài)地按照現(xiàn)有流程的順序，逐一查找每個(gè)流程內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng)所涉及的控制活動(dòng)的潛在風(fēng)險(xiǎn);其次是動(dòng)態(tài)地著眼于流程與流程之間的關(guān)系，找出流程連接環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

通過分析每個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)或連接環(huán)節(jié)所涉及活動(dòng)的輸入、處理和輸出過程中，以分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn);

2)專家訪談法。

該方法是指針對(duì)特定命題，對(duì)具有相當(dāng)資歷及代表性的專家進(jìn)行訪問或組織談話，綜合分析訪談內(nèi)容后，得出研究結(jié)論;

3)其它定性與定量方法相結(jié)合的方法。

定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。

定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

6.2.4 控制有效性和落實(shí)度復(fù)核

a) 描述現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制/減輕活動(dòng)/策略，主要內(nèi)容包括:針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)，采取的態(tài)度和措施;具體負(fù)責(zé)部門和崗位;相關(guān)公司制度，或者沒有相關(guān)制度規(guī)定，但具體做的工作;

b) 復(fù)核控制設(shè)計(jì)有效性。

控制設(shè)計(jì)有效性包括:“幾乎所有方面控制有效”、“大多數(shù)方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制無(wú)效”、“沒有對(duì)應(yīng)控制”;

c) 復(fù)核控制落實(shí)度。

控制落實(shí)度包括:“幾乎所有方面控制完全落實(shí)”、“大多數(shù)方面控制落實(shí)”、“部分控制落實(shí)”、“控制未落實(shí)”、“無(wú)法落實(shí)”。

6.2.5 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析包括考慮風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的影響。

同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分析也包括評(píng)估現(xiàn)有控制或措施的有效性。

有效的控制可以減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或者影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟:首先按照風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)原因選擇分析時(shí)計(jì)分的標(biāo)準(zhǔn);其次根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合現(xiàn)有控制或措施的有效性等信息和資料進(jìn)行評(píng)分。

所有可能性的分值與影響的分值相乘，就是該風(fēng)險(xiǎn)的得分。

6.2.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析步驟中得出的風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，以便進(jìn)一步?jīng)Q策未來(lái)需采取的行動(dòng)。

決策內(nèi)容包括:某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要采取應(yīng)對(duì)措施，某些活動(dòng)是否需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的優(yōu)先順序等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，須考慮公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，將評(píng)估出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為“極高”、“高”、“中”、“低”、“極低”五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

6.2.7 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指選擇和運(yùn)用具體措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的目的是將剩余風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)容忍度以內(nèi)。

公司應(yīng)綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)的步驟:

a) 整體風(fēng)險(xiǎn)組合觀;

b) 改善和解決深層次問題;

c) 消除或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性;

d) 減輕風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不利影響;

e) 確定具體的應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)到責(zé)任單位。

6.3 重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)

a) 公司對(duì)突發(fā)事件的定義是:突然發(fā)生的入侵威脅工廠、門市和辦公樓安全、破壞、盜竊和非法轉(zhuǎn)移設(shè)施和材料、火災(zāi)事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出現(xiàn)突發(fā)事件，須按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

b) 此外，各部門在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)現(xiàn)其它重大突發(fā)事件相關(guān)信息，應(yīng)立即評(píng)價(jià)該突發(fā)事件的影響，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，組織相關(guān)單位予以落實(shí);

c) 負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)的各責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)部反饋事件處理情況，并在當(dāng)期的有關(guān)報(bào)告中說明事件的處理結(jié)果。

審計(jì)部負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和實(shí)施效果，并提供必要的技術(shù)支持;

d) 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，組織相關(guān)單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，制定完善類似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。

6.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的考核與獎(jiǎng)懲

6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核，風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作由審計(jì)部負(fù)責(zé);

6.4.2 審計(jì)部負(fù)責(zé)與人力資源部溝通，確定與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn);

6.4.3 對(duì)于未有效開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，違反公司相關(guān)規(guī)定，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件造成重大風(fēng)險(xiǎn)損失的部門，按公司相關(guān)規(guī)定追究部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任;

6.4.4 對(duì)于認(rèn)真執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定，積極開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，取得突出成績(jī)的部門以及在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人，公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

6.5 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控與報(bào)告

6.5.1 公司各部門是日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任主體，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控;

6.5.2 各部門至少應(yīng)當(dāng)將下列情形作為日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn):

a) 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn);

b) 未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn)，牟取不當(dāng)利益;

c) 在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等;

d) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員濫權(quán);

e) 相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊。

6.5.3 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)重要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，組織相關(guān)人員進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并負(fù)責(zé)組織對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制有效性的測(cè)試、檢查和評(píng)估。

6.5.4 每季，各部門應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)部報(bào)送“風(fēng)險(xiǎn)登記表”。

審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)篩選、提煉、分析和判斷，整理出《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，報(bào)送部門負(fù)責(zé)人審批。

6.5.5 風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)將《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室其他成員，待其審核并簽署意見后，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。

6.5.6 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》后，按照相關(guān)規(guī)定報(bào)集團(tuán)公司或公司董事會(huì)。

7 附則

本辦法由審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋;本辦法自頒布之日起實(shí)行。

【第3篇】員工獎(jiǎng)懲管理細(xì)則模板怎么寫14150字

制定員工懲罰制度，主要是為了約束和鼓勵(lì)員工，提高員工工作積極性。下面是小編整理的關(guān)于幾篇員工獎(jiǎng)懲管理細(xì)則范本，歡迎閱讀參考。

員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定一

第一章 總 則

第一條 為增強(qiáng)湖北**集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司)員工的主人翁責(zé)任感，建立公司對(duì)員工的激勵(lì)和約束機(jī)制，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)、生活秩序，促進(jìn)公司兩個(gè)文明建設(shè)的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》、《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》、《全國(guó)職工守則》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本條例。

第二條 凡屬公司全資子公司、控股子公司以及托管的具有完全經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，適用本條例，其處罰額度可根據(jù)本公司的工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

凡在公司管理區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)、經(jīng)商、施工、勞務(wù)、探親訪友以及其他活動(dòng)的外來(lái)組織和人員也適用本條例。

公司參股子公司可以適用本條例。

第三條 員工發(fā)生違章違紀(jì)行為，公司、子公司依照本條例已作出處罰決定的，其下屬單位原則上不再重復(fù)進(jìn)行處罰。

第四條 各子公司(含托管公司)可結(jié)合其實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則。

實(shí)施細(xì)則須經(jīng)本單位職代會(huì)(或員工大會(huì))討論通過后執(zhí)行，并報(bào)集團(tuán)公司備案。

第五條 公司員工必須遵守國(guó)家政策、法律、法規(guī)，遵守勞動(dòng)紀(jì)律，遵守企業(yè)規(guī)章制度，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，學(xué)習(xí)和掌握本職工作需要的文化知識(shí)、業(yè)務(wù)技能，團(tuán)結(jié)協(xié)作，完成生產(chǎn)和工作任務(wù)。

第六條 各公司實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，必須本著公平、公開、公正、科學(xué)的原則，應(yīng)把思想政治工作同經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合起來(lái)。

在獎(jiǎng)勵(lì)上，要堅(jiān)持精神鼓勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，以精神鼓勵(lì)為主的原則;對(duì)違章違紀(jì)的員工，要堅(jiān)持思想教育為主、懲罰為輔的原則。

第二章 獎(jiǎng) 勵(lì)

第一節(jié) 獎(jiǎng)勵(lì)的種類

第七條 對(duì)員工的獎(jiǎng)勵(lì)主要分為:

(一)授予榮譽(yù)稱號(hào)。

(二)晉級(jí)。

(三)合理化建議獎(jiǎng)、見義勇為獎(jiǎng)等專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

在給予上述獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，可發(fā)給一次性獎(jiǎng)金。

第八條 授予榮譽(yù)稱號(hào)包括授予勞動(dòng)模范、科技明星、操作(經(jīng)營(yíng))能手、管理標(biāo)兵、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進(jìn)工作者、優(yōu)秀團(tuán)員、巾幗建功標(biāo)兵、優(yōu)秀女職工、五好家庭、文明家庭、最佳文明宿舍、文明創(chuàng)建先進(jìn)單位(個(gè)人)等榮譽(yù)稱號(hào)。

第九條 對(duì)于在生產(chǎn)(工作)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)創(chuàng)新、增收節(jié)支、節(jié)能降耗、維護(hù)法紀(jì)等方面事跡突出的先進(jìn)單位和個(gè)人，可給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、晉級(jí)。

員工獲得榮譽(yù)稱號(hào)的，由所在單位記入本人檔案。

第十條 對(duì)員工有發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)或合理化建議，符合有關(guān)規(guī)定的，按照《宜化集團(tuán)合理化建議和技術(shù)改進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)條例》給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第二節(jié) 獎(jiǎng)勵(lì)的具體運(yùn)用

第十一條 對(duì)于有下列表現(xiàn)之一的職工，應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì):

(一)在完成生產(chǎn)(工作)任務(wù)、提高勞動(dòng)效率和產(chǎn)品(服務(wù))質(zhì)量、增收節(jié)支、節(jié)能降耗等方面，取得顯著成效的。

(二)在科學(xué)研究、技術(shù)進(jìn)步、工藝設(shè)計(jì)、設(shè)備改造等方面，有發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)或者提出合理化建議，取得重大成果或成績(jī)顯著的。

(三)在改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益等方面取得顯著成績(jī)的。

(四)在保護(hù)公司或公共財(cái)產(chǎn)、搶險(xiǎn)救災(zāi)、防止或者處理安全消防事故等方面事跡突出的。

(五)在同違法違紀(jì)行為作斗爭(zhēng)、見義勇為，維護(hù)正常的生產(chǎn)(工作)秩序、生活秩序，維護(hù)社會(huì)治安中，事跡突出的。

(六)在維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，抵制歪風(fēng)邪氣和制止侵蝕公司利益等方面，事跡突出的。

(七)在積極推進(jìn)公民道德建設(shè)，熱心公益事業(yè)，參加文明創(chuàng)建活動(dòng)等方面，成果顯著、事跡突出的。

(八)一貫敬業(yè)奉獻(xiàn)、勤儉自強(qiáng)、廉潔奉公、明禮誠(chéng)信，表現(xiàn)突出的。

(九)其他應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)的。

第十二條 授予員工各種榮譽(yù)稱號(hào)，一般一年進(jìn)行一次，可以在年終進(jìn)行，也可以在重大節(jié)日及事件期間進(jìn)行。

公司及各子公司授予員工榮譽(yù)稱號(hào)的具體評(píng)選條件，應(yīng)會(huì)同同級(jí)工會(huì)制定，一般采取個(gè)人總結(jié)、群眾評(píng)選、單位申報(bào)，同級(jí)黨政工聯(lián)席會(huì)議審定。

第十三條 員工需申報(bào)市、省、全國(guó)勞動(dòng)模范及其他榮譽(yù)稱號(hào)的，應(yīng)經(jīng)公司黨政工聯(lián)席會(huì)議通過，公司工會(huì)牽頭，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行。

第十四條 各級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司決定。

第三章 處 分

第一節(jié) 處分的種類

第十五條 對(duì)員工違章違紀(jì)的處分主要分為:

(一)經(jīng)濟(jì)處罰。

(二)經(jīng)濟(jì)賠償。

(三)行政處分。

(四)行政處理。

第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)處罰

第十六條 對(duì)于有下列行為之一的員工，應(yīng)當(dāng)分情況給予經(jīng)濟(jì)處罰。

(一)違反勞動(dòng)紀(jì)律，沒有完成生產(chǎn)任務(wù)或者工作任務(wù)的。

(二)無(wú)正當(dāng)理由不服從工作分配、調(diào)動(dòng)、指揮，或者無(wú)理取鬧，聚眾鬧事，打架斗毆，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序和生活秩序的。

(三)玩忽職守，違反技術(shù)操作規(guī)程和安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使公司財(cái)物和員工生命財(cái)產(chǎn)遭受損失的。

(四)工作不負(fù)責(zé)任，使公司經(jīng)濟(jì)受到損失，聲譽(yù)受到影響的。

(五)有貪腐盜竊、賄賂、濫用權(quán)力、揮霍浪費(fèi)、損公肥私等行為的。

(六)違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及其他違法違紀(jì)行為的。

員工有上述行為，情節(jié)嚴(yán)重或?qū)医滩桓牡模诮o予經(jīng)濟(jì)處罰的同時(shí)，可以給予行政處分或作辭退、終止勞動(dòng)合同、解除勞動(dòng)合同的處理。

第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)賠償

第十七條 對(duì)于有第十六條(三)、(四)、(五)項(xiàng)行為的員工，應(yīng)責(zé)令其賠償經(jīng)濟(jì)損失。

賠償經(jīng)濟(jì)損失的金額，由各公司根據(jù)具體情況確定。

對(duì)能迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少。

第四節(jié) 行政處分

第十八條 對(duì)員工的行政處分分為:警告、記過、記大過、降級(jí)、停職(含停工)、留用察看、開除。

在給予行政處分的同時(shí)，可以給予一次性經(jīng)濟(jì)處罰。

第十九條 給予員工降級(jí)的處分，降級(jí)的幅度一般為一級(jí)，最多不超過兩級(jí)。

第二十條 對(duì)于受到停職處分的員工，在停職期間停發(fā)各種收入，按當(dāng)?shù)刈畹蜕钯M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給生活費(fèi)，停職一般不超過三個(gè)月。

必要時(shí)，可以轉(zhuǎn)為學(xué)崗，也可以同時(shí)降低其工資級(jí)別。

停職期間須按時(shí)上班，聽從安排。

停職期滿，由本人提出復(fù)崗申請(qǐng)，用人單位根據(jù)停職期間的表現(xiàn)和考核情況，提出處理意見，報(bào)公司審批，方可復(fù)崗上班。

對(duì)復(fù)崗申請(qǐng)未批準(zhǔn)的，可作解除(終止)勞動(dòng)合同處理。

第二十一條 對(duì)員工給予留用察看處分，察看期限為一至二年，留用期間停發(fā)各種收入，按當(dāng)?shù)刈畹蜕钯M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給生活費(fèi)。

留用察看期滿以后，表現(xiàn)好的，恢復(fù)原有用工身份;表現(xiàn)不好的，予以開除處分或解除勞動(dòng)合同處理。

第二十二條 對(duì)員工給予開除處分，須同時(shí)解除勞動(dòng)合同。

第五節(jié) 行政處理

第二十三條 行政處理包括除名、解除勞動(dòng)合同等。

第二十四條 員工有下列情形之一的，可以解除勞動(dòng)合同:

(一)在試用期間被證明不符合錄用條件的。

(二)因違法行為被公安機(jī)關(guān)收容教育(教養(yǎng))或者勞動(dòng)教養(yǎng)的。

(三)在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)已約定保守企業(yè)秘密(含商業(yè)、技術(shù)秘密)而違反協(xié)議的。

(四)凡違規(guī)違紀(jì)受到記大過及以上行政處分后，因同性質(zhì)或相近性質(zhì)違規(guī)違紀(jì)應(yīng)再次受到行政處分的。

(五)因失職、失責(zé)給公司一次造成10萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的，或第一次造成10萬(wàn)元以下5萬(wàn)元以上，再次造成10萬(wàn)元以下1萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的。

(六)對(duì)監(jiān)守自盜價(jià)值在2萬(wàn)元以上或利用職務(wù)之便為他人提供方便，使公司蒙受直接經(jīng)濟(jì)損失5萬(wàn)元以上的。

(七)大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷，在一年內(nèi)經(jīng)有記錄的批評(píng)教育達(dá)3次以上的(含3次)。

(八)不服從組織安排或工作調(diào)整，經(jīng)有記錄的批評(píng)教育不改的。

(九)其它嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)紀(jì)律或公司規(guī)章制度的。

(十)凡在勞動(dòng)合同協(xié)議條款中已經(jīng)約定而職工嚴(yán)重違反的。

(十一)在待崗期間不認(rèn)真學(xué)習(xí)、改正錯(cuò)誤，連續(xù)4個(gè)月或一年內(nèi)累計(jì)6個(gè)月待崗的。

(十二)被依法追究刑事責(zé)任的。

第二十五條 無(wú)正當(dāng)理由經(jīng)常曠工，經(jīng)批評(píng)教育無(wú)效，連續(xù)曠工超過15天的或者一年內(nèi)累計(jì)曠工達(dá)到30天的，給予除名處理，同時(shí)解除其勞動(dòng)合同。

第二十六條 有下列情形之一的，所在公司可以解除勞動(dòng)合同，但應(yīng)當(dāng)提前三十天以書面形式通知員工本人。

(一)員工患病或者非因公負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也不能從事用人單位另行安排的工作的。

(二)員工不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的。

(三)勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原合同無(wú)法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的。

第二十七條 勞動(dòng)合同期滿或者當(dāng)事人約定的勞動(dòng)合同終止條件出現(xiàn)，勞動(dòng)合同即行終止，無(wú)生活補(bǔ)助費(fèi)。

第二十八條 所在公司瀕臨破產(chǎn)進(jìn)行法定整頓期間或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難，確需經(jīng)濟(jì)裁員的，應(yīng)當(dāng)提前三十天向工會(huì)或者全體員工說明情況，聽取工會(huì)或者員工的意見，向勞動(dòng)行政部門報(bào)批后，可以裁減人員。

第二十九條 所在公司依據(jù)本條例第二十六條、第二十八條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

《勞動(dòng)法》規(guī)定的不得解除勞動(dòng)合同的，所在公司不得解除勞動(dòng)合同。

企業(yè)單方面解除職工勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知同級(jí)工會(huì)，工會(huì)認(rèn)為企業(yè)違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，要求重新研究處理時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。

員工未經(jīng)公司同意而擅自離職的，按合同期限未滿月數(shù)(按100元/月標(biāo)準(zhǔn))賠償違約金。

第四章 處分權(quán)限與程序

第一節(jié) 處分權(quán)限

第三十條 各公司依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和本條例以及所在公司《員工獎(jiǎng)懲條例實(shí)施細(xì)則》及其他規(guī)章制度，負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行處分(處理)。

對(duì)員工給予開除、除名、解除勞動(dòng)合同等行政處分(處理)的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)總部備案。

對(duì)各級(jí)干部的處分(處理)按集團(tuán)干部管理權(quán)限執(zhí)行。

第二節(jié) 處分程序

第三十一條 對(duì)員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分(處理)，必須事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，允許本人申辯，慎重決定。

第三十二條 對(duì)員工給予行政處分(處理)時(shí)，須先由所在用人單位或主管職能部門提出所犯錯(cuò)誤的證據(jù)及處理意見，在經(jīng)所在公司總經(jīng)理指派相關(guān)部門及人員查證核實(shí)，聽取本人申辯，征求同級(jí)工會(huì)意見后，行文執(zhí)行其處分(處理)。

第三十三條 審批員工行政處分時(shí)間，從證實(shí)員工犯錯(cuò)誤之日起，開除處分不得超過五個(gè)月，其他處分不得超過三個(gè)月。

員工受到行政處分(處理)，應(yīng)書面通知本人，并記入個(gè)人檔案。

第三十四條 對(duì)員工給予開除處分，應(yīng)由所在公司總經(jīng)理提出并提交員工代表大會(huì)(或員工代表團(tuán)(組)長(zhǎng)會(huì))討論通過，由所在公司行文，報(bào)送上級(jí)勞動(dòng)人事部門、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和集團(tuán)工會(huì)備案。

對(duì)員工給予除名、解除勞動(dòng)合同處理時(shí)，須報(bào)上級(jí)勞動(dòng)人事部門和當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)備案。

第三十五條 受處分(處理)員工如果不服，允許在受處分(處理)十日內(nèi)向上級(jí)機(jī)關(guān)提出書面申訴，在上級(jí)機(jī)關(guān)改變?cè)幏种埃幏?處理)決定繼續(xù)執(zhí)行。

受開除、除名、解除勞動(dòng)合同處分(處理)的員工如果不服，可向所在公司勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解;調(diào)解不成的，可向集團(tuán)公司勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解;仍調(diào)解不成的，可向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

受處分(處理)員工也可以直接向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，對(duì)仲裁不服的，可以向人民法院起訴。

第三十六條 受到警告、記過處分滿三個(gè)月的，受到記大過處分滿半年的，受到停職、降級(jí)處分滿一年的，受到留用察看處分期滿后被恢復(fù)原有用工身份的，在評(píng)獎(jiǎng)、晉級(jí)等方面應(yīng)與其他員工同等對(duì)待。

第三十七條 一項(xiàng)錯(cuò)誤事實(shí)，可視為幾種性質(zhì)，符合幾款經(jīng)濟(jì)處罰的，應(yīng)根據(jù)其主要性質(zhì)進(jìn)行處理，不得以多種性質(zhì)處罰;員工多項(xiàng)違紀(jì)的，可多項(xiàng)合并處理。

第三十八條 對(duì)員工給予經(jīng)濟(jì)處罰，必須由指定的部門按規(guī)定的程序進(jìn)行。

公司級(jí)罰款須納入財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，應(yīng)每年向全體員工或職工代表通報(bào)。

二級(jí)單位的罰款須接受財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，并每年向本單位全體員工或職工代表通報(bào)，按規(guī)定權(quán)限和程序開支，否則給予單位負(fù)責(zé)人500-2000元處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，從重處罰。

第五章 生產(chǎn)(工作)紀(jì)律

第一節(jié) 生產(chǎn)(工作)經(jīng)營(yíng)

第三十九條 違反工作紀(jì)律適用以下處分:

(一)不能認(rèn)真按要求傳達(dá)、貫徹、執(zhí)行上級(jí)有關(guān)指示、指令或會(huì)議精神，貽誤工作，耽誤生產(chǎn)，造成不良影響的，給予500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重，造成直接或間接較大的經(jīng)濟(jì)損失，可以給予記過、記大過、降級(jí)或停職等行政處分，并給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償。

(二)有令不行，有禁不止，對(duì)布置的工作任務(wù)，陽(yáng)奉陰違、拖著不辦，或者有困難又不請(qǐng)示匯報(bào)，完不成工作任務(wù)的，比照本節(jié)第一款處理;造成較大經(jīng)濟(jì)損失的，可以給予經(jīng)濟(jì)賠償。

(三)干部不注重調(diào)查研究，傾聽群眾意見，進(jìn)行民主決策，而造成決策失誤，給企業(yè)帶來(lái)較大經(jīng)濟(jì)損失(直接損失1萬(wàn)元以上)的，根據(jù)該決策產(chǎn)生的主觀客觀原因，視情況給予0.5%―2%的經(jīng)濟(jì)賠償。

造成不良影響或情節(jié)嚴(yán)重的，也可以給予一定的行政處分。

(四)因管理不善，執(zhí)行制度不力，失職等，對(duì)工作造成不良影響，或造成較大的經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)該單位主要負(fù)責(zé)人和責(zé)任人給予100元以上的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，給予經(jīng)濟(jì)賠償和必要的行政處分。

(五)對(duì)其工作范圍內(nèi)出現(xiàn)按規(guī)定應(yīng)上報(bào)的重大事件(包括各類事故、各類案件、員工重大違章違紀(jì)等)隱瞞不報(bào)的，給予100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;因此而造成嚴(yán)重后果的，對(duì)責(zé)任人給予必要的行政處分或處理。

(六)因工作失職，不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)制度，產(chǎn)生對(duì)外行政、經(jīng)濟(jì)等法律糾紛或不良社會(huì)影響，視情況，給予主要責(zé)任人100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的，給予經(jīng)濟(jì)賠償和必要的行政處分(處理)。

(七)未經(jīng)集團(tuán)公司允許，擅自利用公文、公函、公章對(duì)外提供說明、證明、擔(dān)保，或簽訂的未經(jīng)授權(quán)的合作、合辦、合營(yíng)等行政和經(jīng)濟(jì)合同，給予主要責(zé)任人200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重，造成重大影響和經(jīng)濟(jì)損失的，給予經(jīng)濟(jì)賠償和記大過以上的行政處分(處理)。

(八)違反保密法及公司保密管理規(guī)定，利用職務(wù)和工作之便，泄漏公司財(cái)務(wù)、人事、案情、技術(shù)、商業(yè)秘密的，給予100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成嚴(yán)重后果的，給予必要行政處分(處理)。

出賣公司技術(shù)秘密和技術(shù)資料，除追回贓款外，給予經(jīng)濟(jì)賠償和記大過以上的行政處分(處理);情節(jié)特別嚴(yán)重的，移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

(九)利用職務(wù)或職權(quán)、挾私打擊報(bào)復(fù)、任意處罰員工，或?qū)`章違紀(jì)人員包庇放縱，或推卸責(zé)任逃避處罰的，給予100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，給予必要的行政處分。

(十)在采購(gòu)、銷售、工程、廢舊物資處理等對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)中，利用職務(wù)或工作之便，謀取私利、損害企業(yè)利益的，給予200元以上5000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，以及經(jīng)濟(jì)賠償和記大過以上的行政處分(處理)。

(十一)在管理和對(duì)外業(yè)務(wù)中，雖非主觀有意，但因失職造成經(jīng)濟(jì)損失的，給予50元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重的，給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和行政處分。

(十二)未經(jīng)集團(tuán)公司同意，擅自對(duì)外提供統(tǒng)計(jì)資料和宣傳材料，違犯公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，越權(quán)披露公司證券事務(wù)或與證券有關(guān)的信息的，給予500元以上2000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成重大影響或經(jīng)濟(jì)損失的，給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和停職以上行政處分(處理)。

(十三)不參加規(guī)定的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等活動(dòng)，又不履行正常的請(qǐng)假手續(xù)的，一次給予20元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

第四十條 違反生產(chǎn)紀(jì)律適用以下處分:

(一)上班遲到、早退、脫崗、睡崗，視其情節(jié)一次給予10元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;遲到、早退、脫崗二小時(shí)以上者，按曠工半天處理;四小時(shí)以上者，按曠工一天處理;屢教不改或造成經(jīng)濟(jì)損失的，可以加倍給予經(jīng)濟(jì)處罰或必要的行政處分(處理)。

(二)不執(zhí)行門衛(wèi)管理制度、物資出入管理制度的，給予100元以上1000元以下經(jīng)濟(jì)處罰;不服從管理或強(qiáng)制進(jìn)出的，給予加倍經(jīng)濟(jì)處罰或必要的行政處分。

(三)如有曠工行為，曠工期間除扣發(fā)各種收入和獎(jiǎng)勵(lì)外，曠工兩天以內(nèi)的，每半天罰款50元;兩天以上的，給予400元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;病、事、婚、喪、生育、探親等各種休假未履行正常請(qǐng)假手續(xù)或未經(jīng)允許的，可以按曠工處理。

(四)班中請(qǐng)假就醫(yī)(工傷除外)超過兩小時(shí)的，按病假處理。

(五)病假必須持指定醫(yī)療單位開具的有效證明事前辦理請(qǐng)假手續(xù)，危急病情或在外地生病，應(yīng)先用電報(bào)、電話等方式請(qǐng)假，返廠后及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)(須持縣級(jí)以上醫(yī)療證明、診斷證明、醫(yī)藥費(fèi)單據(jù))。

違者可以按曠工處理。

(六)病、事、婚、喪、生育、探親等各種休假期間工資按國(guó)家和企業(yè)規(guī)定計(jì)發(fā)。

(七)班中干私活的，給予20元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(八)違反技術(shù)操作規(guī)程、巡回檢查制度、交接班制度等生產(chǎn)管理制度，或不按時(shí)填寫記錄，或填寫不規(guī)范的，給予20元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成較大經(jīng)濟(jì)損失的，可給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和行政處分。

(九)違反操作(分析)記錄管理規(guī)定(含設(shè)備運(yùn)行記錄、巡回檢查記錄、維修記錄等)，不按時(shí)填寫記錄或填寫不規(guī)范的，給予5元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;弄虛作假，填寫假數(shù)據(jù)的，給予100元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(十)違反計(jì)量管理制度的，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;故意弄虛作假或謀取私利的，給予加倍經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

(十一)因失職造成產(chǎn)品不合格或影響產(chǎn)品質(zhì)量，合格率每下降1%，視其情節(jié)給予200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)可以吊銷操作證，對(duì)當(dāng)班班長(zhǎng)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可以按處罰金額的50%進(jìn)行責(zé)任連鎖處罰。

(十二)新改、新上的項(xiàng)目，應(yīng)由主管部門負(fù)責(zé)對(duì)操作工進(jìn)行培訓(xùn)，合格后方可上崗操作。

因操作失誤，導(dǎo)致設(shè)備、工藝等事故發(fā)生的，發(fā)生一次吊銷操作證，經(jīng)再培訓(xùn)合格后再上崗;對(duì)多次發(fā)生事故的，應(yīng)調(diào)離崗位或解除合同;出現(xiàn)質(zhì)量事故，為逃避責(zé)任弄虛作假的，加倍給予經(jīng)濟(jì)處罰，也可給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償;造成較大經(jīng)濟(jì)損失的，可給予記大過以上的行政處分。

(十三)不執(zhí)行調(diào)度生產(chǎn)指令的，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成經(jīng)濟(jì)損失或者事故的，按第四十條第二款處理。

(十四)工藝指標(biāo)合格率、設(shè)備完好率、泄漏率等工藝設(shè)備考核指標(biāo)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，按有關(guān)工藝、設(shè)備管理制度處理。

第二節(jié) 勞動(dòng)人事

第四十一條 集團(tuán)公司及子公司員工調(diào)進(jìn)調(diào)出或員工在子公司之間調(diào)動(dòng)、接收應(yīng)屆畢業(yè)的大中專生由集團(tuán)公司審批。

違者除責(zé)令改正外，對(duì)該單位第一責(zé)任人和主要責(zé)任人給予500元以上2000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

第四十二條 因工作需要聘用為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的勞務(wù)人員的定編人數(shù)及勞務(wù)費(fèi)用結(jié)算單價(jià)，由各子公司申報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)執(zhí)行，違者對(duì)該公司主要負(fù)責(zé)人給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

第四十三條 違反集團(tuán)關(guān)于勞動(dòng)合同管理、社會(huì)統(tǒng)籌、醫(yī)療工傷保險(xiǎn)、工資分配、離退休(含內(nèi)退)等管理制度，除應(yīng)立即糾正外，視其情節(jié)，給予20元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可對(duì)責(zé)任人給予行政處分。

第四十四條 違反集團(tuán)員工培訓(xùn)教育管理制度，視其情節(jié)，可給予20元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予行政處分。

由公司直接提供培訓(xùn)資助(如外出培訓(xùn)、獎(jiǎng)學(xué)金等)的員工，應(yīng)與公司簽訂《培訓(xùn)協(xié)議》，約定培訓(xùn)服務(wù)期5-10年，培訓(xùn)資助費(fèi)按服務(wù)期分?jǐn)?，凡服?wù)期未滿，因調(diào)動(dòng)、辭職、自行離職及違章違紀(jì)等原因解除或終止勞動(dòng)合同的，其培訓(xùn)資助費(fèi)未抵完的部分及利息(銀行同期存款利息)，應(yīng)全額賠償給公司。

第四十五條 違反集團(tuán)《干部管理辦法》的規(guī)定，視其情節(jié)，除應(yīng)立即整改外，可給予100元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分。

第三節(jié) 財(cái)經(jīng)紀(jì)律

第四十六條 違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，適用以下處分:

(一)差旅費(fèi)、辦公費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、小車費(fèi)、修理費(fèi)、低值易耗品等管理費(fèi)用中單項(xiàng)累計(jì)超定額并違規(guī)報(bào)帳的，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)一次，對(duì)該單位第一責(zé)任人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;對(duì)違反費(fèi)用報(bào)銷程序和制度進(jìn)行報(bào)帳的，對(duì)責(zé)任人、會(huì)計(jì)人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人給予50元以上200元以下罰款;利用職務(wù)之便，指使會(huì)計(jì)人員違反規(guī)定報(bào)銷的，對(duì)責(zé)任人給予50元以上200元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，從重處罰。

(二)不按規(guī)定填寫報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等財(cái)務(wù)資料的，對(duì)財(cái)務(wù)主管和責(zé)任人給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(三)違反現(xiàn)金管理制度的，發(fā)現(xiàn)一次，對(duì)責(zé)任人給予20元以上200元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，從重處罰;私設(shè)小金庫(kù)或未經(jīng)允許在外部設(shè)立帳戶的，對(duì)該單位主要責(zé)任人給予500元以上2000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，視其情節(jié)，同時(shí)可以給予必要的行政處分。

(四)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定，現(xiàn)金庫(kù)存超定額的，發(fā)現(xiàn)一次，對(duì)直接責(zé)任人給予20元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和行政處分。

(五)違反規(guī)定，不執(zhí)行分配政策，巧立名目，濫發(fā)錢物的，視其情節(jié)，除扣除超發(fā)金額外，對(duì)該單位第一責(zé)任人按超發(fā)部分的5%給予經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予降級(jí)以下的行政處分;對(duì)該單位勞資主管給予行政警告以上的行政處分。

(六)違反規(guī)定自列專項(xiàng)，非生產(chǎn)性開支事前未報(bào)批，數(shù)額不足1萬(wàn)元的，對(duì)該單位及主要責(zé)任人給予違紀(jì)金額10%的罰款;超過1萬(wàn)元的，按超過部分的5%給予經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予行政警告處分。

(七)報(bào)銷使用各種假據(jù)或者虛列開支謀取私利的，除追回贓款外，視其情節(jié)，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(八)其他違反集團(tuán)公司關(guān)于資金費(fèi)用、投資、工程、預(yù)算等財(cái)務(wù)管理制度的，視其情節(jié)，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

第六章 安全環(huán)保及治安紀(jì)律

第一節(jié) 安全環(huán)保

第四十七條 違反生產(chǎn)安全規(guī)定，適用以下處分:

(一)忽視安全生產(chǎn)，違章指揮，違章作業(yè)的，發(fā)現(xiàn)一次，給予20元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;因違章指揮、違章作業(yè)而導(dǎo)致工藝、設(shè)備或人員傷亡事故，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，給予必要的行政處分(處理)，并責(zé)令責(zé)任人按本條例第四十八條的規(guī)定賠償公司經(jīng)濟(jì)損失。

(二)玩忽職守，相互推諉，或者發(fā)現(xiàn)事故隱患、危害情況，而不采取有效措施并及時(shí)上報(bào)的，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(三)不按規(guī)定設(shè)置安全標(biāo)志、標(biāo)牌、警言、警句的，給予5元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，造成損失的，給予加倍處罰;故意損毀、移動(dòng)安全標(biāo)志、標(biāo)牌的，給予加倍處罰。

(四)不按規(guī)定安裝安全防護(hù)設(shè)施的，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;故意損壞安全防護(hù)設(shè)施的，加倍給予處罰;造成人員傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失的，給予留廠察看以上的行政處分(處理)和必要的經(jīng)濟(jì)賠償。

(五)違反操作、檢修、施工、吊裝作業(yè)等安全管理規(guī)定的，按照本條第一款處理。

(六)違反消防管理規(guī)定的，視其情節(jié)，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成火災(zāi)等重大經(jīng)濟(jì)損失的，給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和行政處分(處理)。

(七)因公出車或出差，擅自改變交通路線發(fā)生交通事故、人身傷亡事故的，由其本人負(fù)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任，不得享受工傷、醫(yī)療、工資等待遇。

(八)發(fā)生安全及消防事故，不聽從緊急指揮，不參加搶險(xiǎn)搶救的，視其情節(jié)，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;由此造成嚴(yán)重后果的，可給予必要的行政處分(處理)。

(九)違反化工安全生產(chǎn)四十一條禁令、建筑安裝安全生產(chǎn)十五不準(zhǔn)中任其一項(xiàng)的，按照本條第一款處理。

(十)違反國(guó)家或公司環(huán)境管理規(guī)定的，視其情節(jié)給予20元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，從重處罰;造成污染事故的，責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失。

第四十八條 違反前條規(guī)定造成公司經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)予賠償?shù)模r償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)為:事故直接經(jīng)濟(jì)損失在3000元以內(nèi)的，由事故責(zé)任者全額賠償;事故直接經(jīng)濟(jì)損失在3000元以上，3萬(wàn)元以下的，責(zé)任者賠償額為3000 (事故直接經(jīng)濟(jì)損失-3000)×10%;事故直接經(jīng)濟(jì)損失在3萬(wàn)元以上的，責(zé)任者賠償額為5700 (事故直接經(jīng)濟(jì)損失-30000)×5%。

第二節(jié) 治安管理

第四十九條 違反治安管理制度，情節(jié)嚴(yán)重的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

情節(jié)較輕的，適用以下處分:

(一)參加*等非法組織，經(jīng)教育仍不悔改的，給予必要的行政處分(處理)。

(二)采用各種方式、方法逃避國(guó)防義務(wù)的，給予必要的行政處分(處理)。

(三)在生產(chǎn)、辦公區(qū)域內(nèi)吵鬧，不聽勸阻的，給予50元以上200元以下罰款，并可給予必要的行政處分;不按照管理程序反映、解決問題，糾纏領(lǐng)導(dǎo)，不聽勸阻影響生產(chǎn)及辦公、生活秩序、無(wú)理取鬧的，給予100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處理。

(四)侮罵他人，給予50元以上200元以下的罰款。

(五)毆打他人，造成輕微傷害的，視其情節(jié)給予50元以上800元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令賠償受傷者的醫(yī)療費(fèi)及承擔(dān)治療期間造成的經(jīng)濟(jì)損失，并可給予必要的行政處分(處理);聚眾斗毆，在工作或公眾場(chǎng)合毆打或侮辱他人，對(duì)生產(chǎn)、工作、生活秩序造成不良影響的，按前款規(guī)定加倍處罰。

(六)捏造或歪曲事實(shí)，散布謊言，侮辱、誹謗他人，給予100元以上800元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理);造成嚴(yán)重后果的，加倍處罰;以其它方式侮辱他人、干擾他人正常生活的，比照前款規(guī)定處理。

(七)邀約他人或者受他人邀約而威脅、恐嚇、敲詐、毆打管理人員的，比照第六款規(guī)定加倍加重處罰。

(八)調(diào)戲、猥褻、侮辱婦女的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

(九)未經(jīng)允許，長(zhǎng)期占用(或借用)技術(shù)資料、圖紙、圖書、辦公用品、體育用品以及房屋地產(chǎn)等公物，拒不交還的，以侵占論處;偷盜、搶奪、侵占、故意損壞公私財(cái)物的，除按其價(jià)值進(jìn)行賠償外可視情節(jié)給予50元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(十)利用職務(wù)或工作之便，揮霍浪費(fèi)、貪腐接受別人的賄賂、監(jiān)守自盜、侵吞回扣、敲詐勒索、挪用公款、私分公款公物、侵占企業(yè)利益，除追回贓款贓物外，給予200元以上2000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，給予必要的經(jīng)濟(jì)賠償和行政處分(處理)。

(十一)欺上瞞下、隱匿、截留、侵吞和私分員工應(yīng)得款物和罰沒款物的，依照本節(jié)第(十)款處理。

(十二)敲詐勒索及用其它各種方式騙取、索取財(cái)物的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

(十三)明知是贓物而窩藏、銷毀、轉(zhuǎn)移、購(gòu)買的，給予50元以上800元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理);拾到不明財(cái)物，拒不歸還失主的，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(十四)聚眾賭博，或?yàn)橘€博提供場(chǎng)所、工具等便利條件的，給予50元以上500元以下處罰;屢教不改的，當(dāng)班期間賭博的，以贏利為目的提供場(chǎng)所、工具等便利條件的，比照前款規(guī)定加倍處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(十五)傳播、出借、出租、出售*及淫穢音像制品、書刊的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(十六)偽造證件、證明的，將證件借給他人使用的，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)給予必要的行政處分(處理)。

(十七)偽造管理人員簽字，盜用或私刻印章，謀取私利或騙取非法利益的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并給予適當(dāng)?shù)男姓幏?處理)。

(十八)私拆、隱匿、毀棄他人郵件、信件、電報(bào)的，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(十九)非法持有、存放普通槍彈及其它易燃易爆、劇毒有害危險(xiǎn)物品的，直接移交公安機(jī)關(guān)處理;非法持有、使用槍、棍等警械的，給予100元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)給予必要的行政處分(處理);非法持有、制造、買賣匕首、三棱刀、彈簧刀等管制刀具的，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十)吸食、使用毒，公安機(jī)關(guān)未作處理的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十一)教唆、慫恿他人違反法律法規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章管理制度的，給予100元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十二)利用職務(wù)或職權(quán)之便威脅、逼迫員工從事違法違紀(jì)行為的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十三)窩藏違法、犯罪親屬等關(guān)系人，司法機(jī)關(guān)未作處理的，給予200元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分。

(二十四)發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為既不制止又不報(bào)告的，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十五)謊報(bào)災(zāi)情、險(xiǎn)情、案件，制造混亂的，給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并可給予必要的行政處分(處理)。

(二十六)給外來(lái)務(wù)工(施工)人員提供擔(dān)保，未履行擔(dān)保職責(zé)或履行職責(zé)未到位，致使外來(lái)務(wù)工人員在公司發(fā)生違法違紀(jì)行為的，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成損失被擔(dān)保人不能賠償?shù)?，由?dān)保人全額賠償。

(二十七)違反公司房屋出租管理規(guī)定，擅自將房屋出租給他人的，按宜化生活區(qū)治安管理規(guī)定給予處罰;不履行管理職責(zé)，致使在出租房屋內(nèi)發(fā)生違法違紀(jì)行為的，給予50元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令賠償經(jīng)濟(jì)損失。

(二十八)拒絕、阻礙保衛(wèi)人員及管理人員依法執(zhí)行職務(wù)的，給予200元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處;。

情節(jié)嚴(yán)重或使用暴力，聚眾圍攻的，加倍給予經(jīng)濟(jì)處罰，并給予必要的行政處分(處理)。

(二十九)違反機(jī)動(dòng)車輛管理規(guī)定，無(wú)證駕駛、偷開他人車輛、;不按規(guī)章行駛、;酒后駕車、將機(jī)動(dòng)車輛交給無(wú)駕駛證人員駕駛、駕駛機(jī)動(dòng)車證件不合安全要求的，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成人員傷亡或經(jīng)濟(jì)損失的，由主要責(zé)任人全額賠償，并可給予必要的行政處分(處理)。

(三十)違章停車的，給予5元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;違章停車導(dǎo)致道路堵塞的，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(三十一)故意損毀或擅自移動(dòng)交通標(biāo)志的，除責(zé)令賠償損失、恢復(fù)原狀外，給予50元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;后果嚴(yán)重者，給予必要的行政處分(處理)。

(三十二)未經(jīng)批準(zhǔn)在公司區(qū)域內(nèi)主要道路上搭棚、蓋房、擺攤、堆物的，給予20元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;后果嚴(yán)重的，給予必要的行政處分(處理)。

(三十三)在明令禁止通行的地方，強(qiáng)行通行的，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;后果嚴(yán)重的，給予必要的行政處分(處理)。

(三十四)犯有其他擾亂生產(chǎn)、生活、工作秩序，侵犯他人人身權(quán)利，侵犯公私財(cái)產(chǎn)，違反戶口和居民身份證管理，妨害司法等行為的，視其情節(jié)給予50元以上800元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

(三十五)員工因有違反治安管理行為，受到公安機(jī)關(guān)治安處罰，罰款在100元以上的，可給予行政警告處分;罰款在1000元以上、治安拘留三日以內(nèi)的，可給予行政記過處分;治安拘留三日以上七日以下的，可給予記過以上處分;治安拘留七日以上的，給予記大過以上的行政處分，并可視情節(jié)可給予200元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

受司法機(jī)關(guān)刑事強(qiáng)制措施處置的(含刑事拘留、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、逮捕等)，如違法事實(shí)成立，但未移送起訴的，應(yīng)給予留廠察看的行政處分;如被人民檢察院決定不起訴，但違法事實(shí)成立的，應(yīng)給予留廠察看一年以上的行政處分;如被人民法院判處刑罰的，給予開除處分或解除勞動(dòng)合同處理。

第七章 生活紀(jì)律、物業(yè)管理及文明創(chuàng)建

第五十條 違反生活紀(jì)律適用以下處分:

(一)辦公室或單身公寓點(diǎn)長(zhǎng)明燈、放長(zhǎng)流水的，發(fā)現(xiàn)一次給予責(zé)任人5元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(二)私自偷接、安裝電線、電話線、電視線和水管的，發(fā)現(xiàn)一次，除限期整改外，給予10元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;由此引起的各類事故和經(jīng)濟(jì)損失由當(dāng)事人負(fù)責(zé)。

(三)在單身公寓等地私自使用電爐、電熱器、電炊具、電熱杯等電器設(shè)施的，發(fā)現(xiàn)一次，除沒收其電器設(shè)施外，給予10元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(四)在生活區(qū)內(nèi)燃放煙花爆竹或私人*在22時(shí)(含22時(shí))后大聲喧嘩，或使用樂器音響等影響他人正常生活休息的，可以給予10元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;屢教不改的，加倍予以處罰。

(五)搬弄是非、挑撥離間，造成員工之間、鄰里之間、干群之間、上下級(jí)之間以及家庭內(nèi)部成員不團(tuán)結(jié)的，視其情節(jié)，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成嚴(yán)重后果的，可給予必要的行政處分(處理)。

(六)不盡贍養(yǎng)老人義務(wù)、虐待婦女兒童或家庭成員的，視其情節(jié)，給予200元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分(處理)。

(七)非法同居、不執(zhí)行計(jì)劃生育政策的，視其情節(jié)，可給予100元以上1000元以下的經(jīng)濟(jì)處罰和必要的行政處分(處理)。

(八)毀壞廠區(qū)內(nèi)草坪、花卉、樹木以及公共設(shè)施的，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令按市價(jià)二倍標(biāo)準(zhǔn)給予經(jīng)濟(jì)賠償。

(九)違反公司規(guī)定，在廠區(qū)內(nèi)墾荒種植蔬菜水果、飼養(yǎng)家禽動(dòng)物的，除限期整改外，給予20元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;經(jīng)批評(píng)教育不改的，可以給予必要的行政處分(處理)。

(十)不講究公共衛(wèi)生，隨便向室內(nèi)外傾倒垃圾污水雜物的，除責(zé)令立即糾正外，可以給予10元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(十一)有隨地吐痰、翻院墻、說臟話、高聲喧嘩、耍酒瘋等不文明行為的，視其情節(jié)可給予5元以上200元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;造成他人精神損害和經(jīng)濟(jì)損失的，給予經(jīng)濟(jì)賠償和必要的行政處分(處理)。

(十二)一人違章違紀(jì)，親屬親友無(wú)理取鬧的，給予50元以上500元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)惡劣的，給予必要的行政處分(處理)。

(十三)違反公司住房管理規(guī)定，擅自出售、出租、出借或改變住房結(jié)構(gòu)、違章建筑的，除限期整改外，按照《宜化集團(tuán)住房管理實(shí)施細(xì)則》給予100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，可給予必要的行政處分(處理);因改變住房結(jié)構(gòu)，造成人員傷亡構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

(十四)夫妻及家庭成員之間打架罵人、影響較大的，按照本條例第五十條第五款處理。

(十五)凡員工的家屬、親朋好友在文明小區(qū)中須遵守物業(yè)管理的各項(xiàng)管理制度，如違反，員工本人承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

(十六)不滿門衛(wèi)、環(huán)衛(wèi)、巡邏人員執(zhí)行正常公務(wù)，而發(fā)生侮辱、謾罵等不尊重人格言行的，一次罰款50-100元。

(十七)因工作失職或不及時(shí)處理，造成供電、供排水、電視信號(hào)等中斷，且影響較大的，視其情節(jié)，給予50元以上500元以上的經(jīng)濟(jì)處罰。

(十八)違反執(zhí)行服務(wù)承諾有關(guān)規(guī)定，不及時(shí)對(duì)公共設(shè)施和員工水電設(shè)施進(jìn)行維護(hù)維修的，視其情節(jié)，可給予10元以上50元以下的經(jīng)濟(jì)處罰。

(十九)違反廣場(chǎng)管理規(guī)定的，按《宜化廣場(chǎng)管理規(guī)定》執(zhí)行經(jīng)濟(jì)處罰。

(二十)違反集團(tuán)單身宿舍管理制度的，按照《宜化集團(tuán)單身宿舍考核細(xì)則》給予5元以上100元以下的經(jīng)濟(jì)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，從重處罰。

(二十一)違反集團(tuán)文明小區(qū)、文明宿舍、文明家庭、文明崗位、文明員工等文明創(chuàng)建管理規(guī)定的，給予5元以上100元以下經(jīng)濟(jì)處罰。

第八章 附 則

第五十一條 本條例未盡事宜，國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)章、公司其它有效制度有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十二條 本條例修改權(quán)屬湖北宜化集團(tuán)有限責(zé)任公司員工代表大會(huì)，解釋權(quán)屬它的辦事機(jī)構(gòu)工會(huì);

第五十三條 本條例自員工代表大會(huì)通過之日起執(zhí)行，2000年2月21日二屆一次員工代表大會(huì)通過的《湖北宜化集團(tuán)有限責(zé)任公司員工獎(jiǎng)懲條例》同時(shí)廢止。

員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定二

餐廳員工獎(jiǎng)罰細(xì)則:

1>目的 為規(guī)范員工行為，確保餐廳經(jīng)營(yíng)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，并為顧客提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，特制定本獎(jiǎng)罰細(xì)則。

2>適用范圍 適用于本酒樓各餐廳員工。

3>獎(jiǎng)罰細(xì)則

(一)表彰與獎(jiǎng)勵(lì):

1.表彰與獎(jiǎng)勵(lì)的條件和分值

(1)對(duì)餐廳管理、服務(wù)做出重大貢獻(xiàn)者，視成績(jī)大小獎(jiǎng)勵(lì) 3~20 分。

(2)工作突出，半年內(nèi)未出差錯(cuò)者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~5 分。

(3)服務(wù)質(zhì)量高，服務(wù)意識(shí)強(qiáng)者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~10 分。

(4)嚴(yán)格控制成本，取得明顯經(jīng)濟(jì)效益者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~20 分。

(5)積極處理突發(fā)事件且使餐廳免受損失者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~50 分。

(6)服務(wù)周到、熱情，并經(jīng)常獲得顧客口頭表?yè)P(yáng)或書面表?yè)P(yáng)者，獎(jiǎng)勵(lì) 1~5 分。

(7)拾金不昧者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~10 分。

(8)舉報(bào)跑單、多收顧客的錢財(cái)或其他有損餐廳利益的行為并查有實(shí)據(jù)者，獎(jiǎng)勵(lì) 1~10 分。

(9)對(duì)餐廳經(jīng)營(yíng)提出有價(jià)值的建議者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~20 分。

(10)積極介紹客戶且銷售成績(jī)突出者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~10 分。

(11)對(duì)保護(hù)餐廳人員、財(cái)產(chǎn)安全有特殊貢獻(xiàn)者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~10 分。

(12)幫助顧客解決困難，受到顧客表?yè)P(yáng)者，獎(jiǎng)勵(lì) 2~20 分。

(13)能顧全大局，主動(dòng)加班者，獎(jiǎng)勵(lì) 1~5 分。

(14)能妥善處理顧客投訴者，獎(jiǎng)勵(lì) 1~2 分。

(15)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)圓滿完成上級(jí)交辦的工作者，獎(jiǎng)勵(lì) 1~3 分。

2.表彰與獎(jiǎng)勵(lì)方式:

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 10 分，給予口頭表?yè)P(yáng);

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 20 分，給予通報(bào)表?yè)P(yáng);

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 30 分，頒發(fā)獎(jiǎng)狀和獎(jiǎng)品;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 40 分，給予獎(jiǎng)金;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 50 分，給予獎(jiǎng)金;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 60 分，給予獎(jiǎng)金;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 70 分，給予獎(jiǎng)金;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 80 分，給予獎(jiǎng)金;

每季度獎(jiǎng)勵(lì)分值累計(jì)達(dá)到 100 分，給予獎(jiǎng)金并增加工資。

3.表彰與獎(jiǎng)勵(lì)的程序:

(1)獎(jiǎng)勵(lì)分值由樓面主管和經(jīng)理視具體情況決定。

(2)口頭表?yè)P(yáng)、通報(bào)表?yè)P(yáng)由主管和經(jīng)理視具體情況決定并執(zhí)行。

(3)頒發(fā)獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)品和獎(jiǎng)金，由樓面經(jīng)理報(bào)總經(jīng)理辦公室，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決定后由樓面部執(zhí)行。

(二)處罰細(xì)則:

一般過失

(1)遲到早退者，每次扣 1~4 分。

(2)儀容儀表不整，不佩戴工號(hào)牌者，扣 1~5 分。

(3)上下班不使用員工通道者，扣 1 分。

(4)在酒樓內(nèi)隨地吐痰，亂丟雜物、果皮者，扣 1~3 分。

(5)當(dāng)班時(shí)串崗、聊天，擅自調(diào)班者，扣 1~3 分。

(6)在餐廳內(nèi)大聲說笑，嬉戲打鬧者，扣 1~3 分。

(7)不禮貌待客，缺乏熱情者，扣 1 分。

(8)非當(dāng)班時(shí)，私自在客用場(chǎng)所逗留、閑逛者，扣 1~3 分。

(9)將無(wú)關(guān)人員帶入工作崗位并逗留者，扣 2~5 分。

(10)未經(jīng)允許使用供給顧客的設(shè)備、設(shè)施、用品者，扣 1~3 分。

(11)工作不積極，怠慢顧客，引起顧客不滿者，扣 1~3 分。

(12)工作態(tài)度不認(rèn)真， 工作時(shí)間內(nèi)做工作以外的事，視情節(jié)輕重扣 1~5 分。

(13)違反安全規(guī)則和保密守則者，扣 1~5 分。

(14)不尊重領(lǐng)導(dǎo)，不服從上級(jí)的工作指令和工作調(diào)動(dòng)者，扣 2~5 分。

(15)不按手續(xù)和制度處理業(yè)務(wù)者，扣 1~5 分。

(16)有嚴(yán)重或重大過失者，按照酒樓相關(guān)規(guī)定處理。

2.處理方式

(1)每季度扣分累計(jì)達(dá)到 10 分，給予批評(píng)教育。

(2)每季度扣分累計(jì)達(dá)到 15 分，扣發(fā)工資 50 元。

(3)每季度扣分累計(jì)達(dá)到 20 分，扣發(fā)工資 100 元。

(4)每季度扣分累計(jì)達(dá)到 30 分，扣發(fā)當(dāng)月工資，停職檢查。

3.處罰程序

(1)由領(lǐng)班或發(fā)現(xiàn)人報(bào)告樓面主管或經(jīng)理，由樓面主管或經(jīng)理視情況決定具體扣分。

(2)批評(píng)教育由領(lǐng)班或經(jīng)理決定并執(zhí)行。

(3)普通員工扣發(fā)工資、停職檢查及解聘等，由樓面經(jīng)理執(zhí)行;領(lǐng)班以上者報(bào)總經(jīng)理，經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，由樓面部執(zhí)行。

【第4篇】大型活動(dòng)管理細(xì)則模板怎么寫2500字

甘肅省出臺(tái)節(jié)慶活動(dòng)管理實(shí)施細(xì)則【1】

近日，全省清理和規(guī)范慶典研討會(huì)論壇活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)了《甘肅省節(jié)慶活動(dòng)管理實(shí)施細(xì)則》(甘清組發(fā)〔____〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)，對(duì)我省省級(jí)以下黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、社會(huì)團(tuán)體及其所屬事業(yè)單位等，使用國(guó)家財(cái)政資金和資源，舉辦(包括主辦、協(xié)辦、贊助、支持等名義)歷史文化類、旅游類、特色物產(chǎn)類、機(jī)關(guān)單位成立類、工程奠基或者竣工類等節(jié)慶活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范管理。

《細(xì)則》規(guī)定，節(jié)慶活動(dòng)實(shí)行分級(jí)審批和分類管理制度。

省級(jí)黨政機(jī)關(guān)、全國(guó)性人民團(tuán)體、社會(huì)團(tuán)體舉辦各類節(jié)慶活動(dòng)、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、有關(guān)社團(tuán)及所屬單位等舉辦公祭類節(jié)慶活動(dòng)、省會(huì)城市舉辦行政區(qū)劃變更類節(jié)慶活動(dòng)以及自治州、自治縣成立逢十周年紀(jì)念慶?；顒?dòng)，需報(bào)黨中央、國(guó)務(wù)院審批，除此以外的節(jié)慶活動(dòng)，需報(bào)省委、省政府審批。

各市、州不得擅自批準(zhǔn)各縣(市、區(qū))黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、有關(guān)社團(tuán)以及鄉(xiāng)(鎮(zhèn))黨委、政府舉辦各類節(jié)慶活動(dòng)。

《細(xì)則》要求，各級(jí)黨政機(jī)關(guān)原則上不再舉辦新的各類節(jié)慶活動(dòng)。

如確需舉辦的，應(yīng)按程序從嚴(yán)審批。

需報(bào)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府審批的活動(dòng)，主辦單位應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月，于每年4月或者9月向省委、省政府提出書面申請(qǐng)。

申請(qǐng)舉辦公祭類、特色物產(chǎn)類、涉外、旅游類、行政區(qū)劃變更類節(jié)慶活動(dòng)，還須事先組織專家論證、公開聽證或分別征求省級(jí)商務(wù)、外事、旅游、民政等部門同意。

嚴(yán)格控制舉辦行政區(qū)劃變更、機(jī)關(guān)單位成立的紀(jì)念性慶典活動(dòng)。

學(xué)校、醫(yī)院、科研院所等事業(yè)單位一般不舉辦周年慶典活動(dòng)，逢十逢百周年等確需舉辦的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批。

嚴(yán)格控制工程奠基和竣工慶典活動(dòng)。

各級(jí)黨政機(jī)關(guān)不得舉辦樓堂館所的奠基和竣工慶典活動(dòng)。

冠以“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)際”、“世界”、“全球”等字樣的節(jié)慶活動(dòng)，須通過省委、省政府向黨中央、國(guó)務(wù)院提出書面申請(qǐng)。

在邀請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)干部出席節(jié)慶活動(dòng)方面，《細(xì)則》規(guī)定，各地各部門舉辦的節(jié)慶活動(dòng)，原則上不邀請(qǐng)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人出席。

確需邀請(qǐng)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人出席活動(dòng)的，舉辦單位應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)月報(bào)請(qǐng)省委、省人大、省政府、省政協(xié)按歸口分別報(bào)中央辦公廳、全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳、全國(guó)政協(xié)辦公廳批準(zhǔn)。

邀請(qǐng)省委、省人大、省政府和省政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)人出席活動(dòng)，舉辦單位須分別報(bào)省委辦公廳、省人大常委會(huì)辦公廳、省政府辦公廳、省政協(xié)辦公廳審批。

在舉辦節(jié)慶活動(dòng)經(jīng)費(fèi)管理方面，《細(xì)則》明確規(guī)定，舉辦節(jié)慶活動(dòng)實(shí)行“誰(shuí)舉辦、誰(shuí)出資、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，所需經(jīng)費(fèi)由舉辦單位承擔(dān)，不得向下級(jí)單位、企業(yè)和個(gè)人轉(zhuǎn)嫁費(fèi)用。

不得借舉辦活動(dòng)發(fā)放禮金、禮品、貴重紀(jì)念品和各種有價(jià)證券、支付憑證;不得重金邀請(qǐng)各類明星參與活動(dòng)和舉辦晚會(huì);不得強(qiáng)制其他組織或者個(gè)人參加;不得強(qiáng)行收取相關(guān)費(fèi)用或變相攤派;不得利用節(jié)慶活動(dòng)為單位或個(gè)人謀取私利;不得安排宴請(qǐng);不得組織與主題無(wú)關(guān)的參觀活動(dòng);不得進(jìn)行與收費(fèi)掛鉤的品牌推介、成果發(fā)布、論文發(fā)表等活動(dòng);不得借機(jī)變相公款消費(fèi)、旅游;不得對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的出席情況進(jìn)行虛假宣傳。

針對(duì)舉辦節(jié)慶活動(dòng)系列化、綜合型趨勢(shì)，《細(xì)則》明確，節(jié)慶活動(dòng)審批遵循單一申報(bào)主體原則。

各級(jí)黨政機(jī)關(guān)原則上不得與地方聯(lián)合舉辦節(jié)慶活動(dòng)。

對(duì)于多個(gè)部門、單位聯(lián)合申請(qǐng)舉辦的節(jié)慶活動(dòng)，申報(bào)和批復(fù)主體實(shí)行項(xiàng)目主導(dǎo)方或舉辦地優(yōu)先原則。

而對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)周期性舉辦的活動(dòng)，《細(xì)則》要求，活動(dòng)再次舉辦前，必須履行備案程序，且需按批準(zhǔn)的活動(dòng)名稱、活動(dòng)內(nèi)容、主辦單位、活動(dòng)周期舉辦活動(dòng)，活動(dòng)要件變化的，須重新履行審批手續(xù)。

為了加強(qiáng)對(duì)節(jié)慶活動(dòng)的管理和監(jiān)督，《細(xì)則》要求建立節(jié)慶活動(dòng)評(píng)估管理和監(jiān)督檢查機(jī)制，成立專家咨詢辦公室，定期開展評(píng)估工作。

活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將會(huì)同審計(jì)、財(cái)政、紀(jì)檢監(jiān)察等部門組織開展監(jiān)督檢查，對(duì)于在評(píng)估和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)舉辦行為的，采取警告、嚴(yán)重警告、責(zé)令暫停舉辦直至取消舉辦資格、取消活動(dòng)項(xiàng)目的處罰。

甘肅省節(jié)慶研討會(huì)論壇活動(dòng)管理細(xì)則(試行)【2】

第一條為規(guī)范各類節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)行為，統(tǒng)籌安排省政府領(lǐng)導(dǎo)出席各類節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，根據(jù)中央關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾“八項(xiàng)規(guī)定”和省委“雙十條規(guī)定”，以及《*甘肅省委辦公廳甘肅省人民政府辦公廳印發(fā)〈甘肅省節(jié)慶研討會(huì)論壇活動(dòng)管理細(xì)則(試行)的通知〉》(甘辦發(fā)〔____〕59號(hào))要求，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所指節(jié)慶會(huì)展是指公祭、機(jī)關(guān)單位成立、行政區(qū)劃調(diào)整和建制變更、工程奠基或竣工等名義舉辦的各類節(jié)會(huì)(市慶、縣慶)、慶典(儀式、典禮)等活動(dòng);黨政機(jī)關(guān)和依法登記的社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、民辦非企業(yè)單位等社會(huì)組織舉辦的各類業(yè)務(wù)研討和學(xué)術(shù)交流活動(dòng);省內(nèi)外舉辦的各類大型經(jīng)貿(mào)洽談會(huì)、推介會(huì)、展覽會(huì)、展銷會(huì)、展示會(huì)等活動(dòng)。

第三條各類節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)必須按規(guī)定程序報(bào)批。

未獲批準(zhǔn)的，省政府領(lǐng)導(dǎo)原則上不出席;對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)舉辦的，省政府領(lǐng)導(dǎo)出席時(shí)，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。

第四條省政府領(lǐng)導(dǎo)原則上不出席與分管工作無(wú)關(guān)的節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)。

確需省政府領(lǐng)導(dǎo)出席的，按照“統(tǒng)一安排，從嚴(yán)控制，精簡(jiǎn)節(jié)約，講求實(shí)效”的原則，由省政府辦公廳統(tǒng)一協(xié)調(diào)，原則上一項(xiàng)節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)只安排一位省政府領(lǐng)導(dǎo)出席。

第五條國(guó)務(wù)院舉辦或明確要求省政府負(fù)責(zé)同志參加的節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，按業(yè)務(wù)歸口，由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)參加。

第六條國(guó)家有關(guān)部委、兄弟省區(qū)市舉辦并邀請(qǐng)省政府領(lǐng)導(dǎo)出席的節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，由對(duì)口部門提出參加節(jié)慶會(huì)展的方案，省政府分管副秘書長(zhǎng)根據(jù)節(jié)會(huì)活動(dòng)的性質(zhì)、規(guī)格和舉辦時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模，提出具體意見，經(jīng)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)省政府主要領(lǐng)導(dǎo)審定。

(一)參加兄弟省區(qū)市舉辦的節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，按照“對(duì)等規(guī)格、對(duì)口參加”的原則，合理確定規(guī)格和規(guī)模。

(二)國(guó)家部委或國(guó)際組織在我省舉辦的節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，需我省承辦或聯(lián)合舉辦的，報(bào)經(jīng)省委、省政府同意后，由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)、秘書長(zhǎng)或副秘書長(zhǎng)督促具體承辦或聯(lián)合舉辦單位組織實(shí)施。

第七條省直各部門、各類企業(yè)、各市州邀請(qǐng)省政府領(lǐng)導(dǎo)出席各類節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)的信函等文件，省政府辦公廳統(tǒng)一收文后，送分管處室、省政府分管副秘書長(zhǎng)視具體情況并按規(guī)定提出擬辦意見，呈省政府分管領(lǐng)導(dǎo)審定。

第八條以省委、省政府名義舉辦的大型固定性節(jié)慶會(huì)展活動(dòng)，由具體承辦單位擬訂實(shí)施方案，明確舉辦時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、經(jīng)費(fèi)來(lái)源及落實(shí)情況、嘉賓邀請(qǐng)、接待方案、安全保障措施等事項(xiàng)，經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)議研究討論，報(bào)請(qǐng)省委審定后組織實(shí)施。

具體籌備情況隨時(shí)報(bào)省委、省政府。

【第5篇】物業(yè)管理辦法實(shí)施細(xì)則模板怎么寫2350字

我國(guó)對(duì)物業(yè)管理有明確的管理辦法，大家了解過相關(guān)的法律條文嗎如果還不清楚的朋友歡迎閱讀這篇:物業(yè)管理辦法實(shí)施細(xì)則!希望可以幫助大家!

物業(yè)管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為了規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng)，維護(hù)業(yè)主和物業(yè)管理企業(yè)的合法權(quán)益，改善人民群眾的生活和工作環(huán)境，制定本條例。

第二條 本條例所稱物業(yè)管理，是指業(yè)主通過選聘物業(yè)管理企業(yè)，由業(yè)主和物業(yè)管理企業(yè)按照物業(yè)服務(wù)合同約定，對(duì)房屋及配套的設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地進(jìn)行維修、養(yǎng)護(hù)、管理，維護(hù)相關(guān)區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生和秩序的活動(dòng)。

第三條 國(guó)家提倡業(yè)主通過公開、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇物業(yè)管理企業(yè)。

第四條 國(guó)家鼓勵(lì)物業(yè)管理采用新技術(shù)、新方法，依靠科技進(jìn)步提高管理和服務(wù)水平。

第五條 國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。 縣級(jí)以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。

第二章 業(yè)主及業(yè)主大會(huì)

第六條 房屋的所有權(quán)人為業(yè)主。

業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中，享有下列權(quán)利:

(一)按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，接受物業(yè)管理企業(yè)提供的服務(wù);

(二)提議召開業(yè)主大會(huì)會(huì)議，并就物業(yè)管理的有關(guān)事項(xiàng)提出建議;

(三)提出制定和修改業(yè)主公約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則的建議;

(四)參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議，行使投票權(quán);

(五)選舉業(yè)主委員會(huì)委員，并享有被選舉權(quán);

(六)監(jiān)督業(yè)主委員會(huì)的工作;

(七)監(jiān)督物業(yè)管理企業(yè)履行物業(yè)服務(wù)合同;

(八)對(duì)物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地使用情況享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán);

(九)監(jiān)督物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備專項(xiàng)維修資金(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)維修資金)的管理和使用;

(十)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

第七條 業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中，履行下列義務(wù):

(一)遵守業(yè)主公約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則;

(二)遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的規(guī)章制度;

(三)執(zhí)行業(yè)主大會(huì)的決定和業(yè)主大會(huì)授權(quán)業(yè)主委員會(huì)作出的決定;

(四)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交納專項(xiàng)維修資金;

(五)按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)用;

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條 物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主組成業(yè)主大會(huì)。業(yè)主大會(huì)應(yīng)當(dāng)代表和維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中的合法權(quán)益。第九條 一個(gè)物業(yè)管理區(qū)域成立一個(gè)業(yè)主大會(huì)。 物業(yè)管理區(qū)域的劃分應(yīng)當(dāng)考慮物業(yè)的共用設(shè)施設(shè)備、建筑物規(guī)模、社區(qū)建設(shè)等因素。具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市制定。

第十條 同一個(gè)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的業(yè)主，應(yīng)當(dāng)在物業(yè)所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門的指導(dǎo)下成立業(yè)主大會(huì)，并選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會(huì)。但是，只有一個(gè)業(yè)主的，或者業(yè)主人數(shù)較少且經(jīng)全體業(yè)主一致同意，決定不成立業(yè)主大會(huì)的，由業(yè)主共同履行業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)職責(zé)。業(yè)主在首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議上的投票權(quán)，根據(jù)業(yè)主擁有物業(yè)的建筑面積、住宅套數(shù)等因素確定。具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市制定。

第十一條 業(yè)主大會(huì)履行下列職責(zé):

(一)制定、修改業(yè)主公約和業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則;

(二)選舉、更換業(yè)主委員會(huì)委員，監(jiān)督業(yè)主委員會(huì)的工作;

(三)選聘、解聘物業(yè)管理企業(yè);

(四)決定專項(xiàng)維修資金使用、續(xù)籌方案，并監(jiān)督實(shí)施;

(五)制定、修改物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的規(guī)章制度;

(六)法律、法規(guī)或者業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的其他有關(guān)物業(yè)管理的職責(zé)。

第十二條 業(yè)主大會(huì)會(huì)議可以采用集體討論的形式，也可以采用書面征求意見的形式;但應(yīng)當(dāng)有物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)持有1/2以上投票權(quán)的業(yè)主參加。業(yè)主可以委托代理人參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議。業(yè)主大會(huì)作出決定，必須經(jīng)與會(huì)業(yè)主所持投票權(quán)1/2以上通過。業(yè)主大會(huì)作出制定和修改業(yè)主公約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則，選聘和解聘物業(yè)管理企業(yè)，專項(xiàng)維修資金使用和續(xù)籌方案的決定，必須經(jīng)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主所持投票權(quán)2/3以上通過。業(yè)主大會(huì)的決定對(duì)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的全體業(yè)主具有約束力。

第十三條 業(yè)主大會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。業(yè)主大會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定召開。經(jīng)20%以上的業(yè)主提議，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組織召開業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

第十四條 召開業(yè)主大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日以前通知全體業(yè)主。住宅小區(qū)的業(yè)主大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知相關(guān)的居民委員會(huì)。業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)做好業(yè)主大會(huì)會(huì)議記錄。

第十五條 業(yè)主委員會(huì)是業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé):

(一)召集業(yè)主大會(huì)會(huì)議，報(bào)告物業(yè)管理的實(shí)施情況;

(二)代表業(yè)主與業(yè)主大會(huì)選聘的物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同;

(三)及時(shí)了解業(yè)主、物業(yè)使用人的意見和建議，監(jiān)督和協(xié)助物業(yè)管理企業(yè)履行物業(yè)服務(wù)合同;

(四)監(jiān)督業(yè)主公約的實(shí)施;

(五)業(yè)主大會(huì)賦予的其他職責(zé)。

第十六條 業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自選舉產(chǎn)生之日起30日內(nèi)，向物業(yè)所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門備案。業(yè)主委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)由熱心公益事業(yè)、責(zé)任心強(qiáng)、具有一定組織能力的業(yè)主擔(dān)任。業(yè)主委員會(huì)主任、副主任在業(yè)主委員會(huì)委員中推選產(chǎn)生。

第十七條 業(yè)主公約應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)物業(yè)的使用、維護(hù)、管理，業(yè)主的共同利益，業(yè)主應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，違反公約應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任等事項(xiàng)依法作出約定。業(yè)主公約對(duì)全體業(yè)主具有約束力。

第十八條 業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)就業(yè)主大會(huì)的議事方式、表決程序、業(yè)主投票權(quán)確定辦法、業(yè)主委員會(huì)的組成和委員任期等事項(xiàng)作出約定。

第十九條 業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，不得作出與物業(yè)管理無(wú)關(guān)的決定，不得從事與物業(yè)管理無(wú)關(guān)的活動(dòng)。業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)作出的決定違反法律、法規(guī)的，物業(yè)所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正或者撤銷其決定，并通告全體業(yè)主。

第二十條 業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)配合公安機(jī)關(guān)，與居民委員會(huì)相互協(xié)作，共同做好維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的社會(huì)治安等相關(guān)工作。在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)，業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)居民委員會(huì)依法履行自治管理職責(zé)，支持居民委員會(huì)開展工作，并接受其指導(dǎo)和監(jiān)督。住宅小區(qū)的業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)作出的決定，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)的居民委員會(huì)，并認(rèn)真聽取居民委員會(huì)的建議。

【第6篇】滅火器使用管理細(xì)則模板怎么寫1950字

滅火器使用管理細(xì)則，你了解這個(gè)細(xì)則嗎，下面帶來(lái)滅火器使用管理細(xì)則相關(guān)范文，歡迎閱讀參考。

滅火器使用管理細(xì)則【1】

一、 目的。

為加強(qiáng)滅火器保養(yǎng)、管理工作，確?；馂?zāi)發(fā)生后每一個(gè)滅火器都能確實(shí)有效的用于滅火，在第一時(shí)間撲滅初期火災(zāi)，減少人員傷亡、物資損失。

二、 職責(zé)。

由各管理處保安隊(duì)負(fù)責(zé)。

三、 內(nèi)容。

(一) 滅火器在運(yùn)輸和存放中，應(yīng)避免倒放、雨淋、曝曬、強(qiáng)輻射和接觸腐蝕性物質(zhì)。

(二) 滅火器的存放環(huán)境溫度應(yīng)在-10-45℃范圍內(nèi)。

(三) 滅火器放置處，應(yīng)保持干燥通風(fēng)，防止筒體受潮腐蝕。應(yīng)避免日光曝曬和強(qiáng)輻射熱，以免影響滅火器正常使用。

(四) 滅火器應(yīng)按制造廠規(guī)定的要求和檢查周期，進(jìn)行定期檢查。滅火器的檢查內(nèi)容:

1、 滅火器壓力表的外表面不得有變形、損傷等缺陷，否則應(yīng)更換壓力表;

2、 壓力表的指針是否指在綠區(qū)(綠區(qū)為設(shè)計(jì)工作壓力值)，否則應(yīng)充裝驅(qū)動(dòng)氣體;

3、 滅火器噴嘴是否有變形、開裂、損傷等缺陷，否則應(yīng)予以更換;

4、 滅火器的壓把、閥體等金屬件不得有嚴(yán)重?fù)p傷、變形、銹蝕等影響使用的缺陷，否則必須更換;

5、 筒體嚴(yán)重變形的、筒體嚴(yán)重銹蝕(漆皮大面積脫落，銹蝕面積大于、等于筒體總面積的三分之一者)或連接部位、筒底嚴(yán)重銹蝕必須報(bào)廢;

6、 滅火器的橡膠、塑料件不得變形、變色、老化或斷裂，否則必須更換;

7、 手提式二氧化碳滅火器，必須采用壓把式閥門;

8、 滅火劑量大于等于4kg的滅火器，應(yīng)更換帶間隙噴射機(jī)構(gòu)或增裝噴槍。無(wú)法更換的應(yīng)報(bào)廢;

9、 機(jī)構(gòu)不合理的(如筒體平底的、儲(chǔ)氣瓶外置、進(jìn)氣管從桶身上進(jìn)入桶體內(nèi)部的干粉滅火器)必須報(bào)廢;

10、 簡(jiǎn)易式滅火器不得重復(fù)灌充維修。簡(jiǎn)易式滅火器是指充裝量小于1kg并由一只手指開啟的不可重復(fù)充裝使用的貯壓式滅火器。

11、 在相同批次的滅火器中年抽取一具滅火器進(jìn)行滅火性能測(cè)試。abc(磷酸銨鹽)干粉通常為淡黃色，噴射出的粉末精細(xì)無(wú)雜質(zhì)，將噴出的粉末進(jìn)行充分加熱后留有較少殘留物;

(五) 滅火器一經(jīng)開啟，即使噴出不多，也必須按規(guī)定要求進(jìn)行再充裝再充裝應(yīng)由專業(yè)維修部門按制造廠規(guī)定的要求和方法進(jìn)行，不得隨便更改滅火劑的品種，重量和驅(qū)動(dòng)氣體壓力。

(六) 滅火器經(jīng)功能性檢查發(fā)現(xiàn)存在問題的，必須委托有維修資質(zhì)的維修單位進(jìn)行維修，更換已損件、筒體進(jìn)行水壓試驗(yàn)、重新充裝滅火劑和驅(qū)動(dòng)氣體。維修單位必須嚴(yán)格落實(shí)滅火器報(bào)廢制度。滅火器每五年和每次再充裝前要對(duì)其主要受壓部件，如器頭、筒體等應(yīng)進(jìn)行水壓試驗(yàn)，合格者方可繼續(xù)便用。試驗(yàn)后應(yīng)及時(shí)干燥處理，并檢查內(nèi)壁，不應(yīng)有明顯銹蝕。水壓試驗(yàn)不合格，不準(zhǔn)用焊接等方法修復(fù)使用。

(七) 經(jīng)維修部門修復(fù)的滅火器，應(yīng)有消防監(jiān)督部門認(rèn)可的標(biāo)記，并注以維修單位名稱及維修日期。

(八) 滅火器無(wú)論是使用過還是未經(jīng)使用過，從生產(chǎn)日期(每具滅火器的筒體上都有生產(chǎn)日期)算起，達(dá)到規(guī)定的維修年限后必須送維修單位進(jìn)行維修，達(dá)到報(bào)廢年限的必須報(bào)廢，維修中筒體經(jīng)水壓試驗(yàn)不合格的滅火器也必須報(bào)廢。

(九) 管理處必須加強(qiáng)對(duì)滅火器的日常管理和維護(hù)。要建立“滅火器臺(tái)帳”，登記類型、配置數(shù)量、設(shè)置部位和維護(hù)管理的責(zé)任人;明確維護(hù)管理責(zé)任人的職責(zé)。

(十) 管理處要對(duì)滅火器的維護(hù)情況至少每季度檢查一次，檢查內(nèi)容包括:責(zé)任人維護(hù)職責(zé)的落實(shí)情況，滅火器壓力值是否處于正常壓力范圍，保險(xiǎn)銷和鉛封是否完好，滅火器不能挪作它用，擺放穩(wěn)固，沒有埋壓，滅火器箱不得上鎖，避免日光曝曬和強(qiáng)輻射熱，滅火器是否在有效期內(nèi)等，要將檢查滅火器有效狀態(tài)的情況制作成“滅火器檢查記錄”，存檔以利查證。

滅火器使用管理細(xì)則【2】

1.滅火器使用方法

1.1手提滅火器，先將滅火器上下翻轉(zhuǎn)幾次，將筒內(nèi)的干粉抖松;

1.2然后扯去鉛封，拔出保險(xiǎn)銷，

1.3操作者應(yīng)立于滅火有效距離處，手握膠管將噴嘴對(duì)準(zhǔn)火焰根部，按下壓把干粉即可噴出。

1.4同時(shí)適當(dāng)擺動(dòng)噴嘴，使粉霧橫掃整個(gè)火焰根部，并逐漸向前推移。

1.5如多處明火，可移動(dòng)位置射向火點(diǎn)，直至火焰完全熄滅，徹底消滅明火為止，防止復(fù)燃。

1.6滅火后，滅火器壓把抬起即可停止噴射。

2.滅火器使用注意事項(xiàng)

2.1滅液體火災(zāi)時(shí)，切不可沖擊液面，以防飛濺。滅火器一經(jīng)開啟后，不能保存，重新灌氣加壓、裝粉后才能保存使用。

2.2滅火器月檢

每月進(jìn)行滅火器巡查，檢查壓力表指針是否在紅、綠、黃三色的綠色區(qū)內(nèi)，用手托起滅火器估計(jì)重量基本符合規(guī)定值，如發(fā)現(xiàn)重量太輕，則應(yīng)立即替換。

2.3滅火器年檢

2.3.1取下滅火器上下翻動(dòng)幾次，使粉筒內(nèi)干粉抖松。

2.3.2檢查插鎖是否生銹及可能發(fā)生撥不動(dòng)情況，如有立即修理。

3.滅火器保養(yǎng)中的注意事項(xiàng):

3.1存放地點(diǎn)應(yīng)干燥通風(fēng)，切忌日光暴曬和強(qiáng)熱輻射。存放環(huán)境溫度應(yīng)在10度至45度之間。

3.2檢查滅火劑干粉，若有結(jié)塊現(xiàn)象，則應(yīng)重新更換新干粉或?qū)⒏煞酆娓刹⒎鬯楹笱b入繼續(xù)使用。使用后，重新裝干粉滅火劑及充裝co2氣體必須由專業(yè)人員進(jìn)行。

3.3正常情況下，滅火器使用有效期三年。

3.4使用部門簽收《滅火器收條》后，應(yīng)嚴(yán)格遵守《滅火器使用要求》進(jìn)行管理。